监管层持续亮剑券商研报业务

资本市场监管“从严”基调持续深化。近日，沪深交易所对中信证券（600030.SH）、国投证券、华福证券、五矿证券等采取监管警示措施，涉及IPO、再融资、债券承销等核心业务环节。监管部门明确表示，将坚持“罚到痛处、禁到怕处”...

中证协发布了《证券业务示范实践第5号-融资融券客户交易行为管理》，明确要求券商防范...这一文件的出台，标志着监管层从过往“事后处罚”向“事前预防+事中管控”的动态监管模式升级，填补了长期以来绕标交易监管细则的空白。...

近年来，监管层对券商研报业务持续保持严监管态势，在全行业开展了研报业务“双随机”现场检查专项工作，并对违规券商和研报作者作出处罚，处罚原因包括内容制度执行不足、研报制作审慎性不足等。值得注意的是，2024年开年以来...

近年来，监管层对券商研报业务持续保持严监管态势，在全行业开展了研报业务“双随机”现场检查专项工作，并对违规券商和研报作者作出处罚，处罚原因包括内容制度执行不足、研报制作审慎性不足等。值得注意的是，2024年开年以来...

周末重磅！证监会放大招，亮剑“融券做空”，券商影响如何？周六（10月14日）下午，证监会发文表示，将进一步加强融券业务逆周期调节，在保持制度相对稳定的前提下，阶段性收紧融券和战略投资者配售股份出借。周六（10月14日）...

炒股就看 金麒麟分析师研报，权威，专业，及时，全面，助您挖掘潜力主题机会！证监会“亮剑”！1月12日，证监会在官网公布6份行政监管措施决定书，分别对 中信证券(25.280,0.39,1.57%)、中德证券和万和证券采取出具警示函措施...

监管机构的严格执法，券商营业部的规范操作，投资者的理性参与，每一个环节都至关重要。只有这样，我们才能共同创建一个更加健康、稳定、充满活力的金融市场，为经济的持续健康发展提供坚实的金融支持。监管亮剑，不仅是对违规...

来源：券商中国 证监会“亮剑”！1月12日，证监会在官网公布6份行政监管措施决定书，分别对 中信证券(25.510,0.43,1.71%)、中德证券和万和证券采取出具警示函措施，对6名保荐代表人采取监管谈话措施。根据决定书，上述机构和...

10月18日，中国证监会集中发布十余条监管措施，11家券商及旗下保荐公司因投行业务被罚。贝壳财经记者了解到，此次罚单主要是因为今年证监会对部分券商投行内部控制及廉洁从业情况开展了现场检查。从检查情况来看，个别证券公司...

证监会“亮剑”！1月12日，证监会在官网公布6份行政监管措施决定书，分别对中信证券、中德证券和万和证券采取出具警示函措施，对6名保荐代表人采取监管谈话措施。根据决定书，上述机构和人员的主要违规问题是保荐的恒逸石化、...