第三方投顾人员监管从严

第三方投顾机构再次被罚。5月21日，广东证监局披露一则罚单，慧研智投科技有限公司广州分公司（简称“慧研智投广州分公司”）因部分营销内容存在暗示保证收益的情形、投资者适当性管理执行不到位等4项违规行为，被广东证监局...

4月份，又有多家第三方投顾被罚。券商中国记者梳理各地证监局网站发现，4月份至少有9家三方投顾（8家公司，1家分公司）被罚。从被罚的措施来看，有的被出具警示函，有的被责令改正，有的被责令改正及责令增加内部合规检查次数...

4月份，至少9家第三方投顾公司（含分公司）因违规行为被各地证监局处罚。主要问题包括从业人员未登记、使用误导性表述、客户适当性管理不足及合规内控不到位等。...监管部门要求相关机构限期整改并提交报告，以提升合规管理水平。

和讯投顾廖进勇表示，周四是放量普涨，但是下午横盘，股民犹豫不决，各方都在等待明确的方向和信号。这样的行情我不得不说变盘在即，如果你不能迅速...第三，今天券商优于银行，所以后续行情是往哪个方向走，这才是接下来的重点。...

经查，义乌营业部存在从业人员违规委托证券经纪人以外的个人进行投资者招揽活动的行为，违反了《证券经纪业务管理办法》（证监会令第204号）第八条第七项关于“不得违规委托第三方进行投资者招揽”的规定。...涉及投顾管理、客户...

此次发行是响应监管号召、推动债券市场‘科技板’落地的重要实践，得到了市场的热烈响应。兴证资管换帅！刘宇出任...此前，山西证监局曾因其员工发送误导性信息对其罚款180万元，成为2024年第三方投顾机构中被罚金额最高的案例。...

等信息，也因此，慧研智投被罚款180万元，成为2024年第三方投顾机构中被罚金额最高的机构。...基于此，广东证监局对慧研智投广州分公司采取责令改正的监管措施，并要求其采取切实有效措施对存在的问题进行整改，并在收到处罚决定...

资料显示，慧研智投成立于1995年，1998年取得经营证券期货业务许可证，是一家老牌第三方投顾机构。读创财经注意到，慧研智投不是第一次被处罚。去年11月，...五是存在未取得投资咨询资格的工作人员向客户提供投资咨询建议的情形；...

财联社5月13日讯（记者 王晨）近在政策支持与居民财富管理需求升级的双重推动下，我国基金投顾业务历经六年试点探索，已迈入规模化发展新阶段。...竞争格局方面，机构类型多元化，券商、基金公司、第三方平台和银行都在参与。...

【环球网科技综合报道】5月30日，极氪能源宣布其接入的第三方充电桩规模已突破130万枪，登顶车企充电平台规模榜首。业内人士认为，这得益于极氪能源与近50家主流运营商共同...银华基金：午盘30分 5月30日，投顾专家付伟为您解盘 ...