上交所重罚

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8名保代遭遇“资格罚”，有人十年前违规仍被重罚 根据《证券公司保荐业务规则》（以下简称...例如，申万宏源承销保荐保代吴杏辉，因国宏工具IPO项目保荐职责履行瑕疵，被上交所通报批评并实施6个月内不接受其签字文件的纪律处分。...

在一个多月前的2025年3月28日晚间，上交所刚刚才通报了对国宏工具系统（无锡）股份有限公司（下称“国宏工具”）带病闯关的处理结果（详见叩叩财经相关报道《申万...这也是国泰海通正式成立以来首次因IPO投行项目获得的监管重罚。...

上述保代所涉及的项目中，有些项目为十年前的旧事，也有项目已撤回但依然被重罚。申万宏源承销保荐的吴杏辉因国宏工具IPO项目保荐职责履行瑕疵，被上交所实施6个月内不接受其签字文件的纪律处分。该项目已于2024年4月28日撤回...

与此同时，上交所对想念食品股份有限公司作出了严厉的纪律处分。由于该公司在曾经申请IPO时拒绝配合现场检查，并销毁证据，且存在内部控制缺陷及其他多项严重违规行为，交易所决定在未来5年内不接受该公司的IPO申请。此举将对...

上交所在此次处罚中，对时任董事长张亚东等多名关键管理人员进行了公开谴责，甚至张亚东被认定为六年内不适合担任上市公司董事、监事与高级管理人员。这一切显示出监管机构在打击财务造假方面的决心，同时也是对市场信任缺失的...

6月11日，上交所发布对IPO发行人上海思尔芯技术股份有限公司（以下简称“思尔芯”）的纪律处分，5年内不接受其发行上市申请文件。这是注册制以来交易所首次对IPO发行人开出5年内不接受申请文件的罚单。据了解，思尔芯在IPO招股...

近日，上交所发布通报，2023年12月29日收盘集合竞价阶段，福建省港口集团有限责任公司名下证券账户在交易兴业银行过程中，以明显偏离股票最新成交价的价格大笔申报成交，构成收盘集合竞价阶段拉抬股价的异常交易行为。上交所自...

1月6日晚，上交所发布通报称，福建省港口集团有限责任公司名下证券账户在交易兴业银行过程中构成收盘集合竞价阶段拉抬股价的异常交易行为，决定对福建省港口集团有限责任公司及其四家子公司名下证券账户实施限制交易6个月的...

上交所出手重罚：限制交易6个月 新黄河 2024-01-07 08:15 关注 兴业银行涨停事件后续来了!1月6日，上交所发布《关于对福建省港口集团有限责任公司及其4家子公司名下证券账户实施限制交易等措施的通报》（以下称《通报》）。该...