华安证券研报把关不严被罚

回顾2024年，东海证券、方正证券、华安证券等券商均因研报违规被监管“点名”。例如，2024年4月，东海...经查，华安证券发布的相关研究报告分析结论依据不充分，结论不审慎，未充分揭示投资风险，对研究报告质量审核把关不严。...

此外，华安证券因触及研报违规还遭到多次“点名”。2024年2月，据安徽证监局公告，华安证券发布的涉及...经查，华安证券发布的相关研究报告分析结论依据不充分，结论不审慎，未充分揭示投资风险，对研究报告质量审核把关不严。...

5月23日，根据中国证监会北京监管局发布的公告，西南证券（600369）北京昌平证券营业部及其总经理彭辉因未履行投资者财务状况审核义务及对专业投资者资格审核把关不严，被采取出具警示函的监管措施。经查，该营业部在适当性...

还是把关不严，扩张有点着急了，很多资本为了推高股价，大干快上 2025-05-23发布 实话实说#日常唠嗑#人生智慧#外卖 相关推荐 高热短剧 230 大夏隐龙 被优化后，销冠宝妈爆发了 2423.6万观看 只是当时已惘然 1484.5万观看 ...

北京商报讯（记者 李海媛）5月23日，北京证监局发文称，经查，发现西南证券股份有限公司北京昌平证券营业部（以下简称\

反映出我办内部审核把关不严，运行机制不完善。事发后，我办深刻反思，积极整改，调整优化办理流程，强化审核把关。同时，督促经办单位主动与诉求人沟通，并诚恳致歉。现已依规对相关责任人问责处理。针对此事造成的不良影响，...

  经证监会调查显示，西南证券违规行为主要有三：个别公司债券项目合规内控把关不严、立项不规范；部分债券项目受托管理未尽勤勉义务，未有效督导信息披露与资金使用；个别债券及资产证券化项目尽职调查不充分。  这些问题...

炒股就看 金麒麟分析师研报，权威，专业，及时，全面，助您挖掘潜力主题机会！来源：券业行家 自营巨亏，财通证券(7.420,0.04,0.54%)一季度业绩受累 ...那么，谁直接负责，还是由代行总经理职务的董事长亲自把关，行家不得而知。...

启动“三重把关”，确保办案质效 为贯彻落实最高检“高质效办好每一个案件”要求，银州区检察院启动“三重把关”工作模式：召开检察官联席会议，对拟不起诉案件研判法律适用；组织公开听证，听取各方意见，检察官既阐明“过失...

2024年，证监会持续加大执法力度，依法从严查办证券期货违法案件739件，作出处罚决定592件、同比增长10%，处罚责任主体1327人...中介机构是资本市场治理的重要力量，发挥着专业把关的积极作用，其执业质量直接关系市场健康运行。...