华宝证券收纪律处分

经查明，中信证券最近一年因首发上市业务受到其他证券交易所纪律处分，属于《上海证券交易所上市公司证券发行上市审核规则》（2023 年）（以下简称《审核规则》）规定的“最近一年因同类业务受到中国证监会行政处罚或者受到...

上交所对中信证券及4名保荐代表人、国投证券及2名保荐代表人予以监管警示。两家券商因首发上市业务受深交所纪律处分，不得适用再融资分类审核机制却未上报，核查意见与实际不符。2024年4月、11月深交所对中信证券，9月对国投...

上交所对中信证券及4名保荐代表人、国投证券及2名保荐代表人予以监管警示。原因是首发上市业务受深交所纪律处分后，未及时上报，出具的核查意见与实际情况不符，不再适用再融资分类审核机制。2024年深交所对中信证券、国投证券...

依据《中国共产党纪律处分条例》《中华人民共和国监察法》《中华人民共和国公职人员政务处分法》等有关规定，经中山市纪委常委会会议研究，决定给予廖开荣开除党籍处分；...光大证券李泉：两大科技巨头重组，国产芯片迎风口 ...

依据《中国共产党纪律处分条例》《中华人民共和国监察法》《中华人民共和国公职人员政务处分法》等有关规定，经中央纪委常委会会议研究并报中共中央批准，决定给予罗增斌开除党籍处分；由国家监委给予其开除公职处分；终止其党...

经查明，券商最近一年因首发上市业务受到其他证券交易所纪律处分，未及时向上交所报告上述情况，出具的核查意见与实际情况不符；同时，两家券商未审慎关注可能影响审核程序适用的事项，出具的核查意见与实际情况不符，履行保荐...

深交所此次披露的纪律处分和监管函显示，在IPO审核过程中，凝固力受到证监会的现场检查，五矿证券和中审众环受到深交所的现场督导，这在以往案例中较为少见。此外，尽管凝固力撤回IPO申请已一年多，但正如2024年3月证监会在...

经过近5个月的审查调查，安徽省政协经济委员会原副主任、华安证券(5.440,-...依据《中国共产党纪律处分条例》《中华人民共和国监察法》《中华人民共和国公职人员政务处分法》等有关规定，经安徽省纪委常委会会议研究并报省委批准...

此次新增的8名保代分别来自 申万宏源(4.670,-0.02,-0.43%)（000166.SZ）、国元证券(7.490,-0.04,-0....申万宏源承销保荐的吴杏辉因在国宏工具IPO项目中的保荐职责履行存在瑕疵，被上交所处以6个月内不接受其签字文件的纪律处分。...

近日中证协向各证券公司会员发布《关于通报证券行业自律处分典型...中证协表示，《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》第六条第一款规定，“证券经营机构应当建立健全财务管理制度，强化财经纪律，重点审查核查业务收入、...