决定对5名违规客户实施纪律处分

《投资者网》谢莹洁 5月，深交所发布对中鼎恒盛气体设备（芜湖）股份有限公司（以下简称“中鼎恒盛”）及相关当事人、中介机构、会计师事务所给予纪律处分的决定。中鼎恒盛创业板IPO于2023年5月获受理，经历1轮问询，后于2024...

具体来看，就相关违法违规行为，证监会决定对*ST锦港及11名责任人进行行政处罚，合计罚款金额3860万元，并对违法情节严重的时任财务总监采取...与此同时，上交所也同步对公司及相关责任人作出公开认定、公开谴责等纪律处分措施。...

5月23日，深交所对中鼎恒盛气体设备（芜湖）股份有限公司及相关责任人、中介机构给予纪律处分。...现场检查发现，中鼎恒盛存在多项违规行为，包括未披露重大内部控制缺陷、研发费用和收入确认不规范，以及对赌协议条款披露不完整...

5月23日，深交所披露了三份纪律处分的决定及一份监管函，事关中鼎恒盛气体设备（芜湖）股份有限公司申报创业板上市的申请过程中存在的违规行为。深交所2023年5月8日受理中鼎恒盛首次公开发行股票并在创业板上市的申请文件，...

上市公司监管动态（2025年4月30日-5月8日）4月30日至5月8日，本所对1宗违规行为进行纪律处分，涉及信息披露及规范运作违规；对3宗违规行为发出监管函，涉及信息披露及规范运作违规。5月6日至5月9日…

深交所公告，4月30日至5月8日，本所对1宗违规行为进行纪律处分，涉及信息披露及规范运作违规；对3宗违规行为发出监管函，涉及信息披露及规范运作违规。本周发出问询函43份，其他函件8份。5月6日至5月9日期间，本所共对109起...

鉴于上述违规事实和情节，根据《审核规则》第三十九条、第四十一条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》等有关规定，本所决定采取以下监管措施：。当事人应当引以为戒，采取切实措施进行整改，对照相关问题进行内部...

李海媛）5月23日，深交所发布关于对 国泰海通(17.460,-0.18,-1.02%)证券股份有限公司（以下简称“国泰海通”）及相关当事人给予纪律处分的决定。...鉴于上述违规事实及情节，深交所决定对贾超、陈金科给予六个月内不接受其...

加重问责决定的，由轻微违规积分调整为批评教育、纪律处分、组织处理或由批评教育调整为纪律处分或组织处理的，严格按照违规行为处理办法程序执行，并按照差额补充经济处理 D.加重问责决定的，由告诫调整为通报批评的，影响...

近期，大连商品交易所（大商所）对5起违规案件进行了调查审理，并决定对涉案的17名违规客户实施纪律处分。这一举措不仅彰显了大商所在维护市场公平性方面的决心，也向所有市场参与者发出了明确信号：任何破坏市场规则的行为都...