券商又现无证上岗

代开不实收入证明、违规揽客、员工无证上岗…今年以来，已有10余家券商分公司或营业部因各类违规行为收到监管罚单，引发广泛关注。违规乱.

华北一中型研究所从业人士称，“一家研究所同一行业不需要两位首席覆盖，那么未来首席们也会赛马上岗。...上述业内人士进一步表示，“政策导向推动国内券商合并重组、做大做强，在这场比赛中不是合并别人就是被别人合并，作为区域...

开年又有 券商 领罚。近日，重庆证监局开出两张“罚单”，均与 西南证券 相关。据监管部门指出，西南证券 出现“无证上岗”情况，有从业人员未取得 基金 从业资格但从事基金业务。同时，西南 证券 还以经营 业绩 为依据对个别...

根据记者此前获悉监管部门向券商内部下发的研报业务“双随机”现场检查情况的通报，监管明确表示，将按照“零容忍”监管方针，持续强化研报业务监管执法。分析师“无证上岗” 5月23日晚，太平洋证券公告称，收到来自云南证监局...

无证上岗直播荐股 相比于财通证券的传统投行业务违规，申港证券此次因直播活动被罚则显得“时髦”不少。公告 显示，申港证券浙江分公司员工赵威震在未登记为 证券投资 顾问的情况下，通过公司开设的直播账号，从事证券投资顾问...

无证上岗直播荐股 相比于财通证券的传统投行业务违规，申港证券此次因直播活动被罚则显得“时髦”不少。公告显示，申港证券浙江分公司员工赵威震在未登记为证券投资顾问的情况下，通过公司开设的直播账号，从事证券投资顾问...

分析师池天惠则因“无证上岗”，未经审核在未报备微信群发布研究观点，引发负面影响被罚。券商研究报告正进入严监管时期。易董数据显示，自5月10日年内首例罚单落地至今的27天里，监管已相继发出17张研报罚单，这变相等同于每...

投顾“无证上岗”，还被曝出多项违规，这家券商营业部被开3张罚单！每日经济新闻 2023-08-18 17:38 关注 2023年7月，河北证监局对中银证券唐山新华道证券营业部开展了现场检查。如今，三张罚单曝光了营业部及员工存在的种种...

值得一提的是，就在两日前的7月15日，重庆证监局也向财信证券下发了3张罚单，其中更是有从业人员“无证上岗”的情况。据悉，财信证券的两名从业人员陈逸和邓波皆因执业规范问题被罚。陈逸因“无证”向投资者开展投资顾问业务...

优秀头部券商的作法值得借鉴，即普遍对分支机构合规人员垂直管理，薪酬考核由总部部门直接负责，与分支机构不直接挂钩，如此可有效规避上述违规情形，也能严格且不放松地执行合规制度。7张罚单直指无证从事基金业务 无证展业、...