券商工作人员亲属可以炒股吗

从业人员违规炒股、投行业务违规等券商频频受到处罚的领域，在5月又暴露出了新问题。同花顺iFinD数据显示，2025年5月共有17家证券公司和26名证券从业人员受到证监会、各地证监局以及沪深交易所的处罚（按文件披露日期统计，...

又见券商员工搞“老鼠仓”。近日，安徽证监局与吉林证监局披露罚单，时任中信证券信息技术中心高级经理李海鹏、华泰证券原分管投研系统建设的负责人邵某因违规...时间跨度长、累计金额大，证券从业人员违规炒股，为何屡禁不止？...

长江商报消息 近日，海南证监局发布一份对证券从业人员违法违规炒股的罚单。...部分券商分支机构内控机制不健全，适当性管理失效，未能有效监控员工及亲属账户的投资行为，甚至对员工的合规教育不足，员工对公司禁止自营炒股的...

截至目前，2025年已有11位从业人员违规炒股被罚，此类人员主要来自券商、...要求券商从严防范从业人员违规投资行为以及强化账户申报管理工作等。比如，要求券商对从业人员投资行为管理全覆盖，明确监测的范围和标准，通过对从业...

券商从业人员违规炒股形势依然严峻。...河北证监局在监管通讯中要求，辖内机构引以为戒，进一步完善防范从业人员违规炒股的合规内控机制，加强对从业人员及其近亲属投资行为的管理，并将其纳入合规检查重要内容，强化责任追究。...

有监管近期要求，券商等机构需加大对从业人员及其近亲属投资行为的管理力度，并将其作为合规检查的重要内容，强化对从业人员的责任追究。...进一步完善防范从业人员违规炒股的合规内控机制，加强对从业人员及其近亲属投资行为的...

当前，券商从业人员违规炒股的监管形势仍不容乐观。...5月7日，河北证监局在证券经营机构监管通讯中要求，辖内机构应引以为戒，进一步完善防范从业人员违规炒股的合规内控机制，加大对从业人员及其近亲属投资行为的管理力度，并将...

从严打击证券从业人员违规炒股背景下，仍有券商员工顶风作案遭处罚。今年年内，监管部门处罚对象多涉及营业部一线员工，其中跨券商开户、违规代持是处罚“重灾区”。5 月12日晚间，证监会新疆监管局发布的一则行政处罚公告显示...

有头部券商从业者告诉记者，其所在公司近期针对内部人员及其亲属的股票账户启动三年倒查，以最大限度发现违规炒股行为。据该人士透露，之所以检查亲属账户，重点不局限于账户本身，而是通过锁定账户所在的交易设备、IP等，继而...

在该券商工作的十六年时间里，邵某违规炒股长达14年，累积买入金额超3亿元，最终亏损二百余万。...披露显示，去年全年，证监会查办59起从业人员违法违规案件，开展打击证券从业人员违规炒股专项治理行动，对38名从业人员作出行政...