券商投行业务合规透视

2024年券商投行业务收入同比下滑，2025年一季度再融资项目监管趋严进一步加剧业务压力。部分券商因未审慎履行保荐职责被交易所警示，反映出行业在投行业务合规性上仍存在短板。监管趋严重塑投行业务生态 头部券商因保荐违规遭...

近期，四家券商因投行业务违规收到监管罚单。因违反上市公司再融资分类审核机制适用规定，中信证券、国投证券及6位保代被监管警示。同时...在“两强两严”监管精神指引下，抓严合规风控已成为未来券商投行提升竞争力的重要途径。...

此次处罚事件既是对国泰海通投行业务合规短板的警示，也是检验其合并整合成效的试金石。作为国内万亿级券商，国泰海通能否在保持业务规模优势的同时，通过风控体系升级与团队深度融合重塑市场信任，将直接影响其国际一流投行...

柏文喜指出，券商投行违规频频或与相关业务涉及多个环节，流程复杂有关，违规风险也因此增加。同时，部分券商为追求业务规模和利润，可能忽视合规要求，简化尽职调查流程，甚至默许发行人“带病闯关”。此外，部分券商“重承揽...

新华财经和面包财经研究员将基于信披数据，分板块透视主要 券商 承销保荐业务违规典型案例。本篇为创业板公司案例。新华财经北京12月26日电公开资料显示，左江科技（*ST左江）近期因涉嫌信息披露违法违规收到证监会下发的立案...

新华财经和面包财经研究员将基于信披数据，分板块透视主要券商承销保荐业务违规典型案例。本篇为创业板公司案例。新华财经北京12月26日电 公开资料显示，左江科技（*ST左江(1.080,-0.05,-4.42%)）近期因涉嫌信息披露违法违规...

这一行动再次彰显了监管部门对券商投行业务乱象“零容忍”的态度，旨在进一步压实中介机构“看门人”责任，推动行业合规升级。全链条处罚：质控、内核、执行问题全面暴露 从处罚原因来看，此次被罚券商存在的问题覆盖投行业务...

在合规与业绩双重压力下，中小券商投行业务又该如何突围？从券商年报中，可看到部分中小券商正在谋求向“精品投行”转型，探索差异化发展路径。6家券商因投行内控不严被罚 据监管披露，上述6家券商被罚主要涉及投行内控管理...

市场现象：开年以来，各地证监局向多家券商下发罚单，原因集中在投行业务的合规内控问题。华泰联合证券、宏信证券等多家知名券商均在此之列。这一现象不仅揭示了券商在投行业务中的合规短板，也反映出监管机构对中介机构执业...

这一事件不仅让投资者感到震惊，也让人思考当前券商投行业务的合规性问题。一、券商高管被查的现象分析 在过去的一年中，券商高管因涉嫌严重违纪违法被查的案例屡见不鲜。除了吴国舫，东兴证券原副总裁张军、海通证券原副总...