北京证监局点名中金公司

根据《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》第五十三条、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款的规定，深圳证监局决定对其采取...在员工层面之外，国投证券湖南分公司也曾在年内被监管点名。...

辖区内私募基金公司对照相关要求，对公司基本情况、存续私募基金运行情况、出资设立未备案合伙企业情况开展自评自纠。其中，基金运作情况和...此前，北京证监局在通报中点名了辖区私募在产品募、投、管、退等环节遇到的典型问题。...

转自：四川在线 四川在线记者 彭瑀珩 5月21日，记者从四川证监局获悉，该局近日对华神科技（成都华神科技集团股份有限公司）多项违规行为作出行政监管措施决定。

虽然李洪国目前不再担任公司董事长，但仍是ST联创实际控制人，近年来，他...时间回溯至2019年3月，ST联创与北京信投惠通投资管理中心（有限合伙）签署《战略合作备忘录》，北京信投拟对公司控股子公司华安新材进行增资，累计金额...

近期，高能环境发布公告称收到北京证监局警示函，因其存在商誉减值计提依据不充分等违规问题，公司及董事长李卫国等被警示。针对上述情况，5月22日《华夏时报》记者拨打了高能环境年报披露的董秘办电话欲进行采访，接线人员...

就被上市公司点名对投研业务有何影响、公司是否拟作出回应等问题，北京商报记者发文采访上述部分券商，但截至发稿未收到有效回复。...2024 年 2 月，据安徽证监局公告，华安证券发布的涉及“左江科技”等研究报告存在制作不审慎等...

年报显示，2024年，中信 证券 因合规问题被中国证监会及各地证监局“点名”10次，创下近年新高，问题涵盖账户实名制管理漏洞、员工违规操作、保荐业务...其中包括：2024年7月29日，浙江证监局对中信证券浙江分公司的处罚显示，...

此次证监局不仅对公司出具《警示函》，还点名了董事长和财务总监，昌红科技暴露的问题，足够引起重视。...这种支付方式在现代企业中越来越普遍，尤其是在科技和初创公司中，因为它可以将员工的利益与公司的长期发展紧密联系起来，...

就被深交所“点名”对公司的影响，北京商报 记者发文采访上述券商，但截至发稿未收到回复。中国企业资本联盟副理事长柏文喜认为，被“点名”可能造成相关券商声誉受损，甚至业务受限。此外，券商合规成本也可能因此增加，相关...

“这是投行被罚新类型，我也是请教公司合规后才明白原因。某券商保代直言。两家券商被罚原因相同。根据上述保代解读：涉事券商投行在其他交易所被处罚，...② 被交易所、证监会或地方证监局点名后，要及时向三大交易所汇报情况。...