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坚守合规底线

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承诺收益+场外操作，国投证券时任老总领罚，年报刚强调“合规底线”

来源：券业行家刚在年报中强调“坚守合规底线”，国投证券新增一则监管处罚。当事人曾经是营业部老总，网点撤销近一年后被追罚。

曹中铭：券商直播须坚守合规底线

个人以为，对于券商直播而言，须坚守合规底线。日前，Y券商发布公告称，收到上海证监局出具的对公司上海某证券营业部采取出具警示函措施的决定。处罚决定显示，该券商营业部在开展证券投资顾问业务过程中，存在未按券商制度...

普利制药面临退市风险股价巨幅波动上市公司应时刻坚守信披合规底线

对于上市公司来说，它是一面镜子，时刻提醒着企业要注重自身的经营管理，坚守诚信底线，不断提升核心竞争力。只有以优质的业绩和良好的治理结构回报投资者，才能在资本市场的浪潮中屹立不倒。对于投资者而言，这也是一次惨痛的...

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