国泰君安内控亟待提升

作为新“国九条”实施以来 证券 行业规模最大的合并案例，国泰海通 由原国泰君安与海通证券整合而成，注册资本达176.3亿元，总资产突破1.73万亿元，投行业务市场份额跃居行业首位。对于此次处罚...其一，财务内控核查严重失职。...

项目保荐人原为国泰君安证券股份有限公司(国泰君安)，因国泰君安吸收合并海通证券股份有限公司，更名为国泰海通证券股份有限公司(国泰海通)，贾超、陈金科为项目保荐代表人。经查明，国泰海通、贾超、陈金科在执业过程中存在...

财务、内控存在缺陷，中鼎恒盛IPO被处分 深交所：一年内不接受...项目保荐人原为国泰君安证券，因国泰君安吸收合并海通证券股份有限公司，更名为国泰海通证券股份有限公司（以下简称国泰海通），贾超、陈金科为项目保荐代表人。...

项目保荐人原为国泰君安证券股份有限公司（以下简称国泰君安），因国泰君安吸收合并海通证券股份有限公司，更名为国泰海通证券股份有限公司（以下简称国泰海通），贾超、...充分了解发行人经营情况、风险和发展前景，以提高上市...

值得一提的是，在今年1月中证协公布的《2024年 证券 公司投行业务质量评价结果》中，原 国泰君安 和海通 证券 的投行业务质量评价结果刚刚被中证协升级，...此次处罚在敲响投行业务执业质量警钟的同时，也引发了市场对其内控合规...

值得一提的是，在今年1月中证协公布的《2024年证券公司投行业务质量评价结果》中，原 国泰君安 和海通证券的投行业务质量评价结果刚刚被中证协升级，双双...此次处罚在敲响投行业务执业质量警钟的同时，也引发了市场对其内控合规...

财务、内控存在缺陷，中鼎恒盛IPO被处分 深交所：一年内不接受上市申请 ...项目保荐人原为国泰君安证券，因国泰君安吸收合并海通证券股份有限公司，更名为国泰海通证券股份有限公司（以下简称国泰海通），贾超、陈金科为项目保荐...

导读：因中鼎恒盛IPO被卷入追责的漩涡，并不是国泰君安近年来首次因IPO项目遭到深交所的惩处，自然，对于近年来曾因投行项目违规频繁受罚的海通证券来说...“纵然表面数据无论粉饰得多优秀，其企业的内控有效性和信披的真实性，仍...

不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集 资金管理制度、内控制度...原国泰君安证券股份有限公司（以下简 称“国泰君安”）换股吸收合并原海通 证券股份有限公司（以下简称“海通证 券”）事项已获得中国证券监督管理委 员会...

2023年 11月 27日，因在保荐科都电气股份有限公 司首次公开发行股票并在创业板上市过程中，存在 未充分核查并督促发行人及时整改财务内控不规 范等情况，深圳证券交易所对国泰君安及相关责任 人员采取书面警示的自律监管措施。...