因对研报质量把关不严

经查，华安证券发布的相关研究报告分析结论依据不充分，结论不审慎，未充分揭示投资风险，对研究报告质量审核把关不严。...整体来看，财经评论员郭施亮指出，一般情况下，券商研报一旦被市场炒作，可能会对研报中的相关上市公司...

经查，华安证券发布的相关研究报告分析结论依据不充分，结论不审慎，未充分揭示投资风险，对研究报告质量审核把关不严。...整体来看，财经评论员郭施亮指出，一般情况下，券商研报一旦被市场炒作，可能会对研报中的相关上市公司...

比如，围绕群众关心关注的城乡公益岗，我们紧盯开发管理过程中存在的审核把关不严、优亲厚友、虚报冒领等突出问题开展专项整治，督促职能部门清退不符合...深化运用“济宁市纪检监察案件质量日常监督平台”，制发案件实务提示、...

比如，围绕群众关心关注的城乡公益岗，我们紧盯开发管理过程中存在的审核把关不严、优亲厚友、虚报冒领等突出问题开展专项整治，督促职能部门清退不符合...深化运用“济宁市纪检监察案件质量日常监督平台”，制发案件实务提示、...

“我就是一个审查员，给办案民警‘挑刺’，对案件严格把控，才能确保执法质量。这是孙媛婷给自己的职责定位，也是她做好工作的准则。法制民警的工作看似简单，概括起来不过“看案卷、找问题”这六个字，可真要做到位，谈何容易...

证监会表示，从检查情况看，通过近年来持续从严监管，大部分证券公司较为重视投行内控基础制度建设，由业务部门、质量控制、内核合规构成的“三道防线”内控体系运行总体有效，项目执业质量水平有所提升，但是个别证券公司仍...

投行立项环节把关不严；质控、内核核查把关不严；投行业务信息管理系统建设不完善。上述情况违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条的规定。根据《合规管理办法》第三十二条，证监会决定对海通证券采取...

从检查情况看，通过近年来持续从严监管，大部分证券公司较为重视投行内控基础制度建设，由业务部门、质量控制、内核合规构成的“三道防线”内控体系运行总体有效，项目执业质量水平有所提升，但是个别证券公司仍存在投行内控...

经查，华安证券发布的相关研究报告分析结论依据不充分，结论不审慎，未充分揭示投资风险，华安证券对研究报告质量审核把关不严。上述行为违反深交所相关规定，因此深交所对华安证券采取书面警示的自律监管措施。深交所指出，...

二是公司研究报告质量控制审核把关不严。天津证监局指出，上述行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条第四项和《发布证券研究报告暂行规定》第三条、第六条第一款和第十条的规定。按照《证券公司和...