因执业过程中存在违规行为

原标题：因执业过程中存在违规行为，国泰海通证券及两名保代被深交所纪律处分 分享到微信朋友圈 打开微信， 点击底部的“发现” 使用“扫一扫” 即可将网页分享至朋友圈 扫描二维码关注 东方财富官网微信 清除

“经查明，国泰海通、贾超、陈金科在执业过程中存在五方面违规行为。深交所指出，一是未充分关注发行人存在的重大内部控制缺陷，未对发行人财务信息的可靠性予以审慎核查，发表的核查意见不准确。二是未充分核查发行人研发费用...

“经查明，国泰海通、贾超、陈金科在执业过程中存在五方面违规行为。深交所指出，一是未充分关注发行人存在的重大内部控制缺陷，未对发行人财务信息的可靠性予以审慎核查，发表的核查意见不准确。二是未充分核查发行人研发费用...

经查明，国泰海通、贾超、陈金科在执业过程中存在以下违规行为：未充分关注发行人存在的重大内部控制缺陷，未对发行人财务信息的可靠性予以审慎核查，发表的核查意见不准确；未充分核查发行人研发费用内部控制的有效性，发表的...

此外，容诚会计师事务所及签字注册会计师陈莲、崔芳林、陈凯也因在执业过程中存在违规行为，被深交所给予纪律处分。2024年，“新国九条”明确提出“提高上市公司质量”，监管层通过“现场检查+延伸督导”强化中介机构责任。...

因在罗博特科智能科技股份有限公司（下称“罗博特科”，300757）并购项目的执业过程中存在违规行为，东方证券股份有限公司（下称“东方证券”，600958.SH，03958.HK）及2名项目主办人、国浩律师（上海）事务所（下称“国浩所”...

北京商报讯（记者 李海媛）4月3日，重庆证监局发文称，经查，发现重庆兴农资产经营管理有限公司（以下简称“兴农资产”）存在从事非私募业务的情况。重庆证监局指出，兴农资产在2021年至2023年期间曾为其他主体融资提供综合...

北京商报讯（记者 李海媛）6月14日，厦门证监局发文称，经查，杨杰在世纪证券有限责任公司厦门分公司任职期间，存在未按照《经纪人委托代理合同》约定的执业地域范围展业，执业地域范围与服务的证券公司的管理能力及证券营业部...

经查明，保荐人及保荐代表人在执业过程中存在以下违规行为：一、未按规定对发行人实际控制人作为一方当事人的重大诉讼进行充分核查；二、未督促发行人在招股说明书中充分披露对投资者作出价值判断和投资决策具有重要影响的事项...

经查明，国泰海通、贾超、陈金科在执业过程中存在五方面违规行为。一是未充分关注发行人存在的重大内部控制缺陷，未对发行人财务信息的可靠性予以审慎核查，发表的核查意见不准确。二是未充分核查发行人研发费用内部控制的有效...