川财证券债券承销业务被罚

近日，川财证券首席经济学家、研究所所长陈雳在接受中国证券报记者专访时认为，党中央对当前金融工作的决策部署，既重视外部风险，又高瞻远瞩、谋稳致远。...例如2025年北交所IPO平均融资额翻番，证券公司通过保荐承销为“专精特...

华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”或“独立财务顾问”）作为中国 长江电力 股份有限公司（以下简称“长江电力”或“公司”或“上市公司”...根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）《中华人民...

日前，四川证监局发布行政监管措施公告称，经查，发现川财证券有限责任公司（下称“川财证券”）存在公司债券承销业务个别项目尽职调查不充分，内部控制、风险控制有效性不足等问题。“上述行为违反了《公司债券发行与交易管理...

据界面新闻统计，今年以来，因债券承销违规被监管部门处罚的券商包括财通证券、川财证券、民生证券、华金证券、国融证券、五矿证券、首创证券等。10月，证监会对8家券商进行投行内控及廉洁从业现场检查并予处罚证监会指出，从...

2月份，上交所发布《关于对宏信证券有限责任公司予以书面警示的决定》《关于对川财证券有限责任公司予以书面警示的决定》指出，宏信证券存在债券承销业务内部控制制度不完善、对项目风险揭示不充分等违规行为；川财证券在公司...

川财证券首席经济学家、研究所所长陈雳分析称。中国人民大学法学院教授叶林表示，此次修订坚持问题导向和系统思维，围绕部分领域的业务规则空白有待填补等日常监管面临的突出问题，完善证券公司监管基础制度，补齐短板，特别是...

今年2月，上交所分别对宏信证券、川财证券书面警示，认为这两家券商的债券承销业务内部控制制度不完善，对相关债券项目尽职调查不充分，受托管理履行不到位等。同月，上交所对联储证券采取暂不受理公司债券相关申请材料2个月的...

2月，上交所分别对宏信证券、川财证券给出书面警示的决定，认为上述两家券商的债券承销业务内部控制制度不完善，对相关债券项目尽职调查不充分，受托管理履行不到位等。今年1月内蒙古证监局公告称，国融证券债券业务存在两大...

Wind数据显示，今年以来，川财证券共承销76笔债券，联席保荐67笔项目，债券承销额达到152亿元，在104家券商中排名第45位，业务规模排名处在中上位置；宏信证券承销6笔，联席保荐3笔项目，债券承销额达到28亿元，在104家券商中...

2月份，上交所发布《关于对宏信证券有限责任公司予以书面警示的决定》《关于对川财证券有限责任公司予以书面警示的决定》指出，宏信证券存在债券承销业务内部控制制度不完善、对项目风险揭示不充分等违规行为；川财证券在公司...