广东证监局11日发布通知称

同样在4月底，河南证监局发布《关于开展河南辖区2025年私募基金“强基”专项行动的通知》，专项行动时间为4月30日至11月30日，工作安排涵盖开展自查、审阅分析、现场检查和宣传引导等四大环节。其中自查环节要求各管理人全面...

同样在4月底，河南证监局发布《关于开展河南辖区2025年私募基金“强基”专项行动的通知》，专项行动时间为4月30日至11月30日，工作安排涵盖开展自查、审阅分析、现场检查和宣传引导等四大环节。其中自查环节要求各管理人全面...

《通知》称，上海证监局现组织上海辖区私募基金管理人开展规范经营运作的相关工作，包括组织集中学习、参与合规培训、开展自评自纠等，各私募基金管理人应在2025年6月15日之前完成全部工作。事实上，今年以来，监管加大力度...

包括上海、广东、浙江、贵州、河南等多地证监会下发了自查自纠工作通知。...在上海发布自查自纠通知之后，5月13日，浙江证监局也发布了《关于开展浙江辖区2025年促进私募行业高质量发展行动的通知》，要求辖区内（不包含宁波地区...

11月4日，广东证监局发布的一则行政处罚决定书显示，吴某平在未取得从事证券投资咨询业务核准的情况下，违法提供直接或间接有偿证券投资咨询服务。对此，广东证监局决定没收吴某平违法所得255.17万元，并处以200万元罚款。11月...

2024年11月1日，摩登大道时尚集团股份有限公司发布《关于收到广东证监局责令改正措施决定后的进展暨风险提示的公告》公告中显示： 根据《深圳证券交易所股票上市规则（2024 年修订）》第九章第四节，若公司未能按照责令改正...

广东证监局称，“2023年11月30日至12月2日期间，超华科技及梁健锋等分别收到兰州中院送达的执行通知书，但公司迟至2024年1月18日才披露上述信息”。广东证监局还指出，截至今年3月7日，超华科技及其子公司有1.78亿元银行贷款...

2月5日，冠昊生物（SZ300238，股价8.64元，市值22.91亿元）发布公告称，公司于近日收到广东证监局出具的《关于对冠昊生物科技股份有限公司、张永明、王新志、赵军会采取出具警示函措施的决定》（以下简称《警示函》）。《警示...

8月14日，深圳证监局官网公布两则罕见的通知，要求深圳富兴基金管理有限公司（以下简称富兴基金或公司）有关负责人李某周、陈某旋到深圳监管局接受监管约谈。通知称，此前，深圳证监局已通过电话、短信、电子邮件等多种方式...

中国网财经11月19日讯 广东证监局今日发布通知，称联讯证券因内部控制不完善，对分支机构管控不力的违规行为，被采取出具警示函措施。广东证监局称，在日常监管中发现，联讯证券部分债券交易业务未及时入表。此外，联讯证券...