广东证监局1号罚单来了

广东证监局披露1张罚单，梁城林被采取出具警示函措施。陈联作为证券从业人员期间，存在使用他人证券账户买卖股票的行为。目前，中证协官网从业人员基本信息公示中，已无法获取陈联执业信息。据此推测，该人或已离开证券行业。

广东证监局近日公布的罚单显示，慧研智投广州分公司在开展证券投资顾问业务存在四方面违规行为：一是未定期开展适当性自查工作，投资者适当性管理执行不到位；二是部分营销内容存在暗示保证收益的情形；三是个别未在中国证券业...

本案中，上诉人冯某因在广东证监局对某证券案件调查期间，多次拒接电话、拒绝配合，并于2023年11月14日 暴力殴打执法人员、抢夺执法记录仪，导致一名调查人员受伤，被广东证监局依据《证券法》相关规定处以30万元罚款。...

北京金融法院消息，近日，北京金融法院审理了上诉人冯某诉广东证监局、证监会责令改正、罚款及行政复议、行政赔偿一案。据悉，2023年11月.

来源：董秘第一圈 2025年5月15日，北京金融法院审理了上诉人冯某诉被上诉人广东证监局、证监会责令改正、罚款及行政复议、行政赔偿一案。

这起案件进入二审作者：王媛媛近日，北京金融法院审理了上诉人冯某诉被上诉人广东证监局、证监会责令改正、罚款及行政复议、行政赔偿一案。“事后极其后悔”期间，应冯某的要求，广东证监局于2024年2月29日召开听证会，...

广东证监局5月6日印发《关于开展辖区私募机构规范发展活动的通知》，要求截至今年一季度末注册地在广东省内（不含深圳市）并已在中基协登记的私募机构开展相关自查工作，并在5月31...今年以来各地证监局也已经开出了不少“罚单”...

财联社5月10日讯（记者高艳云）监管密集出手，整治证券从业人员违规炒股、承诺收益等违规行为。5月9日，深圳证监局披露2张罚单，陈联、...广东证监局披露1张罚单，梁城林被采取出具警示函措施。作为证券从业人员期间，陈联存在.

近日，广东证监局发布2024年“1号罚单”。“50后”的谢某娣，借用5个证券账户从事证券交易，交易总额达到35.77亿元。广东证监局决定：对谢某娣责令改正，给予警告，并处以40万元的罚款。行政处罚决定书显示，谢某娣，女，195X...

罚单显示，谢某娣借用多达5个证券账户从事证券交易，证券交易总额高达35.77亿元。依据相关规定，广东证监局对谢某娣责令改正，给予警告，并处以40万元的罚款。借用他人账户巨额交易35.77亿元 据广东证监局发布的行政处罚决定书...