强化中介机构看门人责任

保荐制度设立的初衷，是让专业能力强、信誉良好的中介机构充当企业上市的...此次事件督促整个证券行业重新审视 IPO 保荐业务体系，强化内部管控机制，提升保荐代表的专业素养与职业道德水平，回归初心，切实履行好“看门人”的...

一方面，压实中介机构“看门人”责任，通过市场化的声誉约束倒逼保荐代表人勤勉尽责，有助于加快保荐代表人的优胜劣汰，提升行业整体的执业质量。...近年来，监管部门全面从严加强对企业发行上市活动监管，强化发行上市全链条责任...

也有业内人士表示，《规定》针对实践中出现的违规行为作出对应规制，有利于强化中介机构的独立性并促进中介机构履行看门人职责，对投资者保护与资本市场健康发展具有积极作用。

只有压实中介机构“看门人”责任，推动券商、会计师事务所、律师事务所等中介机构真正发挥出相应作用，让有价值、有潜力的优质企业进入市场，才能为投资者提供一个更为安全、公平、透明的投资环境，为资本市场高质量发展创造更...

前海开源基金首席经济学家杨德龙对记者表示，《规定》进一步压实了中介机构作为“看门人”责任。对于市场来说，对IPO严格把关能够减轻一级市场对二级市场资金分流的影响，能够提高上市公司质量，从源头上把关，让更多具有竞争...

总体来看，田轩表示，《规定》要求中介机构遵循诚实守信、勤勉尽责、独立客观原则，加强专业能力建设和风控制度建设，提升上市督导执业质量，同时明确上市辅导禁止性行为、明确收费标准、加强执业监管、确定违规处罚举措等，...

其中提到，压实中介机构“看门人”责任。推广以上市公司和债券发行人质量为导向的中介机构执业质量评价机制。督促保荐机构、会计师事务所、资产评估机构、律师事务所等中介机构加强执业质量控制。强化对中介机构的监督检查，...

压实中介机构“看门人”责任“黑名单”制度强化发行上市全链条监管 每日经济新闻 2024-04-29 05:46 关注 每经AI快讯，新“国九条”相较于2004年和2014年的两份“国九条”，在多方面呈现出显著变化，最引人瞩目的是对资本市场...

建立审核回溯问责追责机制。进一步压实发行人第一责任和中介机构“看门人”责任，建立中介机构“黑名单”制度。坚持“申报即担责”，严查欺诈发行等违法违规问题。本文源自：金融界AI电报

二、压实中介机构“看门人”责任 中介机构应当从投资者利益出发，健全内部决策和责任机制，立足专业、勤勉尽责，保荐机构要以可投性为导向执业展业。一是建立对中介机构的常态化滚动式现场监管机制，督导检查保荐机构、律师和...