开年券商新收42张罚单

【导读】因违规营销等，一券商营业部及相关负责人收“罚单” ...根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第三十二条第一款的规定，浙江监管局决定，对其采取出具警示函的行政监督管理措施，并记入...

这是该营业部年内第二次因同类违规行为被罚，也是华西证券近两个月内第三次因投资者招揽违规问题遭监管问...浙江证监局依据该办法第四十三条，对该营业部采取出具警示函的行政监管措施，并将其违规行为记入证券期货市场诚信档案。...

5月23日，浙江证监局连开三张罚单，剑指投资者招揽存违规行为，华西证券一营业部及相关负责人被监管警示。分析人士认为，券商违规招揽投资者的行为屡禁不止，其主要原因在于部分券商为了追求快速扩展业务和增加市场份额，不惜...

该行为违反了《中华人民共和国证券法》第四十条第一款的规定，构成《中华人民共和国证券法》第一百八十七条所述...此外，4月2日，安徽证监局同日连发4张罚单，均指向证券从业人员违规炒股行为，关联券商包括华安证券和国元证券。...

该行为违反了《中华人民共和国证券法》第四十条第一款的规定，构成《中华人民共和国证券法》第一百八十七条所...此外，4月2日，安徽证监局同日连发4张罚单，均指向证券从业人员违规炒股行为，关联券商包括 华安证券 和 国元证券。...

近期，财通证券（沪市代码：601108）麻烦不断：先是收到2025年券商反洗钱首份罚单，接着公司独董高强涉嫌严重违纪违法被查，此后又遭遇业绩滑坡。据财通证券公告，2025年一季度，该公司实现营收10.69亿元，同比减少24.16%；...

5月23日，浙江证监局对华西证券义乌商城大道证券营业部及其相关负责人开出三张罚单。该营业部因存在从业人员违规委托非经纪人招揽投资者的行为被警示，并要求...专家表示，券商违规揽客屡禁不止，主要因追求业务扩展和市场份额。...

5月23日，国泰海通（601211）因在中鼎恒盛气体设备（芜湖）股份有限公司IPO项目中存在多项违规行为，被深圳证券交易所给予通报批评处分，这也是其2025年3月完成吸收合并海通证券后的首张投行业务罚单。此次处罚涉及保荐代表人...

截至7月18日，今年以来，监管已向券商下发多达320张罚单，年内199个自然日，平均每天1.6个罚单，波及64家券商或资管子公司，293名从业人员被罚。值得注意的是，机构与个人“双罚”特征明显，此外，一单违规事项往往涉及多张...

据券商中国记者不完全统计，在“严字当头”基调上，上半年监管开具的229张罚单，涉及50家券商，从业人员202人次。其中，大型券商被罚次数居前，多在4次及以上；投行业务罚单数量占比约三成，33家券商都被点名。整体看，相对...