无资格人员销售基金产品

二是负责对基金销售业务经营运作情况进行审查、监督和检查的合规风控人员未取得基金从业资格；三是未设立基金产品准入委员会或专门小组对销售产品准入实行集中统一管理；四是未将基金销售保有规模、投资人长期投资收益等纳入...

其次，中石化支行在案涉基金产品销售中，已完全履行适当性义务，一审判决...赵某在申购上述基金产品前，做过多次风险评估，2016年、2017年、2018年评估结果为稳健型，2019年、2020年评估结果为成长型，具备投资低风险至中高风险...

经审理，二审法院认为，某中石化支行作为销售者，确认案涉理财产品属于中风险级别，赵某在申购上述基金产品前做过多次风险评估，具备投资低风险至中高风险等级产品的资格，说明某中石化支行对赵某的风险认知、投资风险承担能力...

经审理，二审法院认为，某中石化支行作为销售者，确认案涉理财产品属于中风险级别，赵某在申购上述基金产品前做过多次风险评估，具备投资低风险至中高风险等级产品的资格，说明某中石化支行对赵某的风险认知、投资风险承担能力...

经审理，二审法院认为，某中石化支行作为销售者，确认案涉理财产品属于中风险级别，赵某在申购上述基金产品前做过多次风险评估，具备投资低风险至中高风险等级产品的资格，说明某中石化支行对赵某的风险认知、投资风险承担能力...

一是部分未取得基金从业资格的人员从事基金销售活动；二是负责对基金销售业务经营运作情况进行审查、监督和检查的合规风控人员未取得基金从业资格；三是未设立基金产品准入委员会或专门小组对销售产品准入实行集中统一管理；四...

二是销售人员存在违规承诺收益、未充分向投资者揭示投资风险的营销行为。...2008年，原银监会就在《关于商业银行开展代理销售基金和保险产品相关业务风险提示的通知》中指出，商业银行代理销售的基金和保险产品名称应恰当反映产品...

一是部分未取得基金从业资格的人员从事基金销售活动；二是负责对基金销售业务经营运作情况进行审查、监督和检查的合规风控人员未取得基金从业资格；三是未设立基金产品准入委员会或专门小组对销售产品准入实行集中统一管理；四...

二是销售人员存在违规承诺收益、未充分向投资者揭示投资风险的营销行为。...2008年，原银监会就在《关于商业银行开展代理销售基金和保险产品相关业务风险提示的通知》中指出，商业银行代理销售的基金和保险产品名称应恰当反映产品...

央广网北京12月2日消息 12月1日，国家金融监管总局公布的行政处罚信息显示，建设银行因“无资格人员销售基金产品”“违规代销非持牌机构发行的私募基金产品”等十八项违规，被合计罚没近3800万元，多名责任人被处罚。行政处罚...