未能勤勉尽责

明确从轻或减轻行政处罚的情形，鼓励数据处理者勤勉尽责加强数据安全保护，支持数据处理者提供有价值的数据安全风险情报和协助及时发现重大数据安全风险隐患，有利于协同加强数据安全保障。例如，《办法》明确数据处理者发生...

然而，王延军履历的明显错误表明，西南证券艾玮顾书铭及内核组在审核过程中未能发现基本事实错误，存在未勤勉尽责的嫌疑。此外，上海证券交易所《股票发行上市审核规则》第25条明确要求，保荐机构应“对发行人是否存在虚假记载...

5月27日北京证监局公告，东方时尚因违规受罚。东方时尚用公开发行可转债闲置募集资金10,600万元补充流动资金，2025年4月17日到期未归还至专用账户，违反相关规定。董事长孙翔、总经理闫文辉、财务负责人王红玉未能勤勉尽责。...

俞倪荣知悉煤炭贸易业务造假情况，在签署确认公司2022年第三季度报告中未能勤勉尽责，是公司2022年第三季度报告信息披露违法的直接负责的主管人员。同时，俞倪荣作为公司实际控制人，未向公司报告虚构业务情况，导致公司2022年...

据悉，此次处罚针对的是中银证券在负责铜陵天海流体控制股份有限公司(以下简称“天海流体”)推荐挂牌和持续督导过程中，未能勤勉尽责履行审慎核查义务，对天海流体控股股东、实际控制人持股情况核查不充分的问题。需要注意的是...

申万宏源承保公司作为友联盛业主办券商，孙冰妍作为持续督导员，未能勤勉尽责履行持续督导职责。申万宏源承保公司以及相关责任人违反了《非上市公众公司监督管理办法》的相关规定。宁波证监局决定对上述责任人采取出具警示函的...

公告显示，证监会查明，中金公司为思尔芯科创板IPO提供保荐服务，在执业过程中未勤勉尽责，出具的《发行保荐书》等文件存在虚假记载，包括：未审慎核查硬件设备生产情况、未审慎核查软件销售情况、客户走访程序执行不到位、...

“中信建投证券作为该项目的保荐机构，未能勤勉尽责，未能持续督导上市公司完善制度、采取措施规范募集资金补充流动资金和偿还债务。深交所称。深交所表示，上述行为违反了《深圳证券交易所股票上市规则（2022年修订）》（以下...

你公司董事长王政福、财务总监兼董事会秘书张维未能勤勉尽责，违反了本所《创业板股票上市规则》第1.4条和第4.2.2条的规定，对相关行为负有主要责任。请你公司董事会及全体董事、监事、高级管理人员，充分重视相关问题，吸取...

公司在持续督导期间，未能勤勉尽责，未及时发现奥普特存在超募投计划发放员工薪酬的情况，也未按要求督促奥普特履行审议和披露程序。二是未纠正奥普特使用其他募集专户发放薪酬问题。公司未能持续关注奥普特募集资金的存储使用...