海通证券存在违规行为

在近半年时间里，海通证券业务已屡次被监管部门关注，今年315期间，海通证券APP刷单开户行为被曝光；2015年11月，海通证券因两融业务违规被证监会立案调查；9月，海通证券因未按规定审查违规配资而遭证监会处罚。去年，海通...

项目保荐人原为国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安”），因国泰君安吸收合并海通证券股份有限公司，更名为国泰海通，贾超、陈金科为项目保荐代表人。经查明，国泰海通、贾超、陈金科在执业过程中存在违规行为。...

因在创业板IPO项目的保荐执业中存在违规，国泰海通证券股份有限公司（下称“国泰海通”，601211）被深圳证券交易所（下称“深交所”）通报批评，中航证券...“经查明，国泰海通、贾超、陈金科在执业过程中存在五方面违规行为。...

中鼎恒盛气体设备（芜湖）股份有限公司（以下简称中鼎恒盛）IPO现场检查结果尘埃落定，深交所表示，经查明，国泰海通、贾超、陈金科作为项目保荐人和保荐代表人，在执业过程中存在违规行为，对贾超、陈金科禁业半年，对国泰...

该公司的违规行为也更容易被市场捕捉。据深交所官网信息，5月23日，该所发布“关于对国泰海通证券股份有限公司及相关当事人给予纪律处分的决定”。被纪律处分的原因是国泰海通在IPO保荐过程中存在违规。2023年5月8日，深交所...

深交所称，经查明，国泰海通证券、贾超、陈金科在执业过程中存在以下违规行为：一是未充分关注发行人存在的重大内部控制缺陷，未对发行人财务信息的可靠性予以审慎核查，发表的核查意见不准确。二是未充分核查发行人研发费用...

二是对国泰海通证券股份有限公司给予通报批评的处分。对于当事人上述违规行为及深交所给予的处分，深交所将通报中国证监会，并记入诚信档案。当事人应当引以为戒，严格遵守法律法规、保荐业务执业规范和本所业务规则等规定，...

5月23日，深交所披露对国泰海通证券的通报批评，事涉中鼎恒盛气体设备(芜湖)股份有限公司IPO过程中保荐执业违规。根据《关于对国泰海通...同时，项目保荐人和保荐代表人贾超、陈金科，因在执业过程中存在违规行为，被禁业半年。...

经查明，国泰海通、贾超、陈金科在执业过程中存在以下违规行为：未充分关注发行人存在的重大内部控制缺陷，未对发行人财务信息的可靠性予以审慎核查，发表的核查意见不准确；未充分核查发行人研发费用内部控制的有效性，发表的...

5月23日，深交所发布对国泰海通证券及相关当事人给予纪律处分的决定，指出其作为项目保荐人在执业过程中存在的违规行为。...项目保荐人中航证券存在未充分关注并审慎核查发行人存货管理、研发相关内部控制不规范情形，发表意见不...