海顺投顾合规措施不到位

5月7日，宁波证监局披露罚单，海顺投顾被采取责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告行政监管措施，公司存在以下违规行为，集中统一管理落实不到位；员工档案管理不到位；内控制度不健全；业务推广环节留痕管理不到位；未...

5月7日，宁波证监局披露罚单，海顺投顾被采取责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告行政监管措施，公司存在以下违规行为，集中统一管理落实不到位；员工档案管理不到位；内控制度不健全；业务推广环节留痕管理不到位；未...

近日，多家第三方投顾机构陆续接到罚单，包括黑龙江省容维证券数据程序化有限公司深圳分公司、海顺证券投资咨询有限公司、云南约牛证券投资咨询有限公司。他们的问题包括人员管理不规范，内控制度不健全，业务推广环节留痕管理...

5月8日，宁波证监局就内部管理不到位、业务推广环节留痕管理不到位、个别员工向投资者出具的执业证书编码不正确等多项问题，责令海顺证券投资咨询有限公司（下称“海顺投顾”）增加内部合规检查次数并提交合规检查报告。...

5月8日，宁波证监局发布关于对海顺 证券 投资咨询有限公司（以下简称“海顺投顾”）采取责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告行政监管措施的决定。具体内容如下： 经查，你公司（海顺投顾）存在以下违规行为：集中统一...

各地证监局也提醒投顾公司应进一步加强合规管理、健全内部控制、强化人员资质管理。5月4日，四川证监局、深圳证监局分别发布对四川大决策证券投资顾问有限公司（简称“大决策”）、深圳德讯证券顾问有限公司的行政监管措施，两...

除了爱赢投顾，海顺证券投资咨询有限公司、黑龙江省容维证券数据程序化有限公司和山东神光咨询服务有限责任公司也分别收到3张罚单。另外，还有北京中方信富投资管理咨询有限公司等8家公司均收到2张罚单，其余21家公司各收到1张...

官网显示，海顺证券投资咨询有限公司(简称“海顺投顾”)创立于1997年3月，实缴注册资本金5000万元，1998年首批获得中国证监会投资咨询资格，是宁波地区唯一家经由中国证监会核准的正规证券投资咨询公司，业务涵盖证券投资顾问...

认真讲，利益相关，属于业内人员来聊一笔关于海顺投顾公司的事情。海顺公司，原名是宁波海顺，1997年成立，1998年首批取得证券投资咨询牌照的一家合法合规的证券投资咨询机构，近些年发展之后，下属分支机构有海顺上海分公司，...

经查，海顺投顾湖南分公司存在六项违规行为：一是内部控制管控不到位；二是个别未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的人员向客户提供投资建议；三是投资者适当性管理不规范；四是向客户提供证券投资顾问服务环节执业不...