浙商证券共享员工挨罚

此外，华安证券宿州分公司某员工、云南约牛证券投资咨询有限公司某员工等多名证券从业人员，因触及监管“红线”被采取行政处罚或警示等监管措施。除了从业员工自身，今年还有银泰证券、中天证券、国都证券等多家券商因对从业...

2024年11月，浙江证监局挂出两份罚单，剑指浙商证券及其员工在投资银行业务和IPO项目中存在的违规问题。今年1月，浙商证券因“为部分投资者提供变相融资服务，异化为杠杆融资工具”等问题，相关责任人员被采取监管谈话措施；...

（转自：券研社）证券从业人员违规炒股又添新案例！近日，上海证监局一纸罚单引发行业关注—某券商员工因炒股获利5.1万元，被没收违法所得并罚款5万元。员工提出4项申辩理由均被监管驳回。接下来，小编带大家看看该案件的具体...

中信证券徐州建国西路证券营业部员工管理不到位，未能采取有效措施防范员工私下接受客户委托买卖证券等。此外，在IPO保荐业务领域，中信证券也出现过违规问题。2024年11月8日，中信证券在保荐深圳市皓吉达电子科技股份有限公司...

记者注意到，太平洋证券海口分公司曾于去年12月被采取警示函监管措施，主要原因是该公司员工通过个人微信向客户提供开通科创板、北交所合格投资者登记的知识测试答案。公开资料显示，太平洋证券股份有限公司成立于2004年，位于...

来源：券业行家 对券商违规事项见惯不怪的行家，瞥到来自浙江证监局对华西证券做出的“三罚”决定，深感震撼。三连罚单 近日.

根据此前公告，华西证券重庆分公司所辖证券营业部部分员工存在委托证券经纪人以外的第三方招揽客户的行为，同时分公司对员工执业行为管理不到位。根据相关规定，重庆证监局决定对其采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券...

南都讯记者李洁琼 因贷款业务严重违反审慎经营规则，浙商银行股份有限公司珠海分行被处以35万元罚款，同时，徐洋健（时任浙商银行股份有限公司珠海分行小企业业务部客户经理）因贷款业务严重...员工与客户发生非正常资金往来。

此前3月底，因项目收费不规范、质控不严、报送材料把关不严、员工违规执业等投行内控管理问题，方正承销保荐、浙商证券、华林证券、德邦证券、五矿证券、长江保荐等6家券商及8位责任人员遭到证监会集中“点名”。微信编辑|七三...