深圳证监局全方位组织开展3

根据深圳证监局的通报，部分私募机构以“合作”为名，通过签署投资顾问协议、通道协议或口头约定等方式，允许第三方机构以其名义发行私募基金，私募基金募投管退环节交由第三方机构负责，由第...“募集、管理、运作”全方位扫描 ...

为更好地落实深圳证监局下发的行政监管措施决定书的相关整改要求，公司成立了专项整改工作小组，由公司董事长兼总裁担任组长，组织各部门做好整改工作。公司董事、监事、高级管理人员以及各相关部门负责人，本着实事求是的原则...

深圳证监局深入贯彻党的二十届三中全会精神，以粤港澳大湾区和中国特色社会主义先行示范区建设为契机，聚焦提升投资者“获得感、信任感、安全感、公平感、幸福...2024年以来，深圳证监局聚焦“一老一少一新”重点人群，组织开展8...

据悉，在自查手册形成后，深圳证监局将组织律所、会计所针对不同模块为私募机构进行培训。该局也会借助新媒体，设立合规专栏进行宣教。会上，10家私募机构签署合规倡议书，包括深创投、招商局资本、华润资本、东方富海、英诺...

联合深交所制作“共筑安全防线护航金融生态”相关线上节目，协同资本市场学院组织投教师资库录制3·15系列大讲堂，依托深圳市居民金融素养提升工程开展进社区、进商圈、进养老院等系列投教活动，全方位、多角度进行投教宣传。...

来源：深圳证监局 一是统筹多方资源，发挥大投保体制机制优势作用。联合深交所制作“共筑安全防线 护航金融生态”相关线上节目，协同资本市场学院组织投教师资库录制3·15系列大讲堂，依托深圳市居民金融素养提升工程开…

深圳证监局也在近期通报私募业典型问题，包括未经登记就开展私募业务、买“壳”、卖“壳”屡禁不止、私募基金管理人管理未备案的私募基金等。业内人士表示，私募基金规模有望重新回到20万亿元，同时，针对私募基金行业的严监管...

自2011年开展派出机构行政处罚工作以来，深圳证监局已累计作出行政处罚决定91份、市场禁入决定4份、取缔决定1份，罚没款总计1.22亿元。2022年，深圳证监局共办理案件38件，其中自立案件26件；办结案件20件，办结案件均查实。...

在治理和领导层方面，深圳证监局提出了三方面问题。包括治理与组织体系不完善、合伙人管理不规范、分所质控人员的客观性和独立性可能受不利因素影响。其中，治理与组织体系不完善方面，深圳证监局举例称，某新所未建立完善的...

深圳证监局指出，在证监会会计司的统筹部署下，深圳证监局 2024 年牵头 1 家会计师事务所的全面检查，对 2 家会计师事务所深圳分所开展全面检查或合规性检查。检查发现，部分会计师事务所在内部管理、质量管理体系建设和执行等...