深圳证监局重拳出击

出借“通道”设立私募基金、出借私募基金证券账户或持仓股票、向外部人员让渡私募基金投资交易权限…近日，深圳证监局发布《深圳私募基金监管情况通报》，曝光了多起私募乱象。深圳证监局称，在日常监管...监管重拳出击私募乱象 ...

（原标题：2025私募基金募集合规新风向—上海证监局重拳出击典型违规案例） ...此外，根据中基协公开信息，深圳市某资本管理有限公司因未核查投资者资产证明或收入证明文件，未在募集环节要求投资者书面承诺符合合格投资者条件，...

2024年，深圳证监局的监管行动可谓是“重拳出击”，其多个查审指标创下了新的历史高点，不仅提升了市场的透明度，也为广大投资者带来了更多的信心。市场上现象引发的担忧 近期，有关市场操纵和财务造假事件频频曝光，令不少...

北京、上海、深圳、江苏四地证监局的同步行动，不仅彰显了监管层对市场秩序的坚决维护，也为那些试图绕过规则边缘的投资者敲响了警钟。汪小清、孙肖文、魏昌伟三名投资者因违反‘受让股份后六个月内不得减持’的规定，被处以...

重拳惩治财务造假案件，全面加强对上市公司信披违法行为的监管执法。2023年，深圳证监局共查办上市公司、债券发行人信息披露违法违规案件21件，同比增长62%，占年度查办案件总数比重为45%，首次依据新证券法对新三板挂牌公司...

2024年02月20日，重庆证监局披露了一起内幕交易股票案并公开了相关违法事实及处罚决定。涉及内幕交易的两位当事人分别为于勇、汪文政，两人均为德普教育投资控股（深圳）有限公司股东。工商信息显示，于勇目前还在深圳星云智联...

原标题：《700万本金大赚1500万！证监局重拳出击》

私募债券投资行为将迎监管重拳 事实上，上述深圳证监局提到的问题正是债券市场私募基金领域中常见的突出现象。多名债券圈人士表示，部分中小私募基金为帮低资质企业评级较低的城投公司融资，可能会搞利益输送、结构化发债，...

私募基金进入强监管时代，多地证监局重拳出击 事实上，伴随着私募行业的首部行政法规《私募投资基金监督管理条例》（以下简称“条例”）的实施，私募基金可谓正式进入了强监管时代。贝壳财经记者梳理发现，今年以来多地证监局...

面临部分市场主体不断翻新违规手法的新形势，2022年，深圳证监局持续升级监管手段，从严厉打击恶性财务造假、严格落实“一案双查”、保持对内幕交易类案件高压态势、严肃查处证券从业人员违法买卖股票行为、严打私募机构违法...