证券公司年度违规透视

新华财经和面包财经研究员将基于持仓及信披数据，分批透视主要基金公司、券商资管机构投研内控建设合规性。本篇案例为券商资管篇。据不完全统计，截至2023年三季度末，逾40家券商资管公司旗下产品重仓持有2022-2023年度信披...

近期，42家纯证券业务A股上市券商年报披露完毕。42家券商中，...证监会《证券公司风险控制指标管理办法》明确了以净资本为核心的风险控制指标体系，同时对风险覆盖率、流动性覆盖率、净稳定资金率、资本杠杆率等作了强制性规定。...

5月28日晚间，中泰证券发布公告称，公司于当日收到上交所出具的《关于受理中泰证券股份有限公司沪市主板上市公司发行证券申请的通知》，上交所决定予以受理并依法进行审核。本次定增申报稿信息具体...违规营销，光大证券领罚单 ...

公开资料显示，张兴为1976年1月生，曾任中海发展（上海）有限公司中海财务内地金融部投资研究员，海南港澳国际信托投资有限公司深圳证券营业部客户部经理，...中基协公布了对天问时代私募基金管理（海南）有限公司的多处违规行为...

新华财经和面包财经研究员将基于持仓及信披数据，分批透视主要基金公司投研内控建设合规性。本篇案例为偏债混合型基金。据不完全统计，截至2023年三季度末，10余家公募基金公司旗下偏债混合型产品重仓持有2022-2023年度信披...

上交所和深交所官网显示，5月8日，多家证券公司已公告拟发行总额不超过177亿元科创债。其中，平安证券拟发行不超过10亿元...东海证券2024年年报显示，公司全年营收14.69亿元，同比增125.94%，归母净利为0.23亿元，实现扭亏为盈。...

该公司在从事私募基金管理业务活动中，存在4项违规问题：（1）是在公司微...华源证券回应称已对管辖权异议提起上诉，目前案件处于一审阶段，据华源证券年报，2024年其归母净利润扭亏至1.69亿元，本次蛟河农商行的索赔金额是其全年...

中国企业资本联盟副理事长柏文喜对中国证券报记者表示，持续经营能力存疑、立案调查影响大、审计范围受限、内部控制缺陷，是上市公司年报被审计机构出具“非标”审计报告的主要原因。部分公司因连续亏损、资金链紧张等问题，被...

2024年，中泰证券因内控缺陷收到证监会、外汇局等部门的多次警示函，主要问题包括： 1.债券承销违规：格力地产债券项目尽职调查不充分，未及时披露重大风险。2.私募业务乱象：分支机构违规推荐非代销产品、承诺保本收益，暴露...

鉴于上述违规事实，深交所纪律处分委员会决定对五矿证券采取书面警示的自律监管措施，并要求其限期整改，提交书面整改报告。了解“私募透视镜” 在财富管理发展的大背景下，私募作为金融市场的重要力量，其投资策略、人事变动...