证券公司被罚4张罚单

罚单类型鲜见 日前，“券业一哥”中信证券 与深圳券商国投 证券（原安信证券）同日被上交所点名，并且处罚原因相同。记者综合采访与梳理发现，其罚单有两个细节值得关注。一方面，处罚力度相对较大。监管机构向券商下发的警示...

近日，浙江证监局连开三张罚单，剑指投资者招揽存在违规行为，华西证券一营业部及相关负责人被监管警示。...《证券经纪业务管理办法》（证监会令第 204 号）第八条第七项显示，证券公司 及其从业人员从事证券经纪业务营销活动，...

5月23日，浙江证监局连开三张罚单，剑指投资者招揽存违规行为，华西证券一营业部及相关负责人被监管警示。分析人士认为，券商违规招揽投资者的行为屡禁不止，其主要原因在于部分券商为了追求快速扩展业务和增加市场份额，不惜...

此外，4月2日，安徽证监局同日连发4张罚单，均指向证券从业人员违规炒股行为，关联券商包括华安证券和国元证券。...今年4月底，中证协向券商下发《证券公司董事、监事、高级管理人员及证券从业人员投资行为管理指引（试行）（征求...

此外，4月2日，安徽证监局同日连发4张罚单，均指向证券从业人员违规炒股行为，关联券商包括华安证券和国元证券。...今年4月底，中证协向券商下发《证券公司董事、监事、高级管理人员及证券从业人员投资行为管理指引（试行）（征求...

无独有偶，同日内，安徽证监局还针对另外两名证券从业人员开出罚单，姜闽丽存在操作他人证券账户的行为被罚，朱彩霞则是因为未严格规范自身执业行为，存在买卖股票的行为被罚。不过罚单中并未披露二人具体的从业机构信息，记者...

机构之家根据新浪财经数据统计发现，2023年华安证券及相关从业人员全年仅收到1张罚单，为近年最少的一年。2024年有所上升，共计收到4张罚单，而2025年刚刚过去三个多月，公司及相关人员已密集收到6张罚单。例如，1月3日，合肥...

因在国美通讯、紫鑫药业两个非公开发行股票项目中未勤勉尽责，相关文件存在虚假记载，东吴证券被证监会开出罚单，相关项目的保荐代表人也被一同追责。来看罚单情况： 经证监会查明，东吴证券为国美通讯2020年非公开发行股票...

12月20日，深圳证监局公布多条罚单，其中，券商“一哥”中信证券被出具警示函。罚单显示，中信证券在业务开展过程中，存在两大问题：一是经纪业务管理存在不足。如业务制度未及时修订完善；客户开户信息采集登记不规范，部分...

在近期全国证券业“强监管”的背景下，联储证券日前收到的4张罚单尤为引人注目。11月29日，青岛证监局官网发布处罚通知，因同业拆借业务违规，对联储证券包括董事长吕春卫在内的多名高管出具警示函，同时责令公司增加内部合规...