贷款三查不尽职等违规

凤凰网财经讯 5月26日，据国家金融监管总局官网消息显示，贵阳银行黔南分行因贷款“三查”未尽职、未将低风险业务授信额度全口径纳入客户统一授信额度最高限额进行管控被罚款40万元。时任贵阳银行黔南分行行长杨剑刚、时任贵阳...

罚单显示，贵阳银行股份有限公司黔南分行的主要违法违规事实（案由）为：贷款“三查”未尽职、未将低风险业务授信额度全口径纳入客户统一授信额度最高限额进行管控。针对上述违法违规行为，国家金融监督管理总局黔南监管分局对...

5月26日金融一线消息，据黔南金融监管分局行政处罚信息公开表显示，贵阳银行(6.000,0.03,0.50%)黔南分行因贷款“三查”未尽职、未将低风险业务授信额度全口径纳入客户统一授信额度最高限额进行管控被罚款40万元。同时，因贷款...

因贷款“三查”未尽职等行为，贵阳银行黔南分行被罚款40万元，时任行长、风险官一并被警告,贷款,限额,罚款,风险官,贵阳银行黔南分行

因贷前调查不尽职、贷款管理不到位，陕西山阳农村商业银行被罚85万元,山阳,贷款,陕西,信贷资金,不良资产,农村商业银行

商洛监管分局行政处罚信息公开表 商金监罚决字〔2025〕7号、8号、9号显示，因贷前调查不尽职、贷款管理不到位导致信贷资金被挪用、财务会计部负责人不符合任职条件且未向监管部门报告相关情况即履职的违法违规行为，作出商金监...

公开资料显示，崇仁农商行是江西省抚州市重要的地方性金融机构，此次处罚并非该行首次违规，2022年其曾因贷前调查不尽职、贷后管理不到位、违规发放借名贷款，贷后管理不到位、贷款资金被挪用于股权...3年内累计罚款已超200万元。...

提升处罚的震慑效果，推动金融机构和从业人员勤勉尽职，...北京财富管理行业协会特约研究员杨海平指出，金融监管总局的行政处罚主要集中在信贷管理领域［包括贷款“三查”（贷前调查、贷时审查、贷后检查）不到位，信贷资金用途...

5月23日讯，国家金融监督管理总局官网显示，广发银行南昌东湖支行因“贷款‘三查’不到位，贷款资金被挪用”，被监管罚款30万元。...国家金融监督管理总局官网显示，贵阳银行（601997.SH）黔南分行因“贷款‘三查’未尽职、未将低...

涉及的违法违规事实主要有贷款管理不到位、资金专用账户监管不到位、与...2025年3月，湖北随州农商银行因贷款“三查”不尽职形成不良、发放流动资金贷款用于固定资产建设、集团客户未进行统一授信、重大关联交易未按规定进行审批...