重庆证监局对西南证券出具警示函

同时，2024年，证监会开展打击证券从业人员违规炒股专项治理行动，对38名从业人员作出行政处罚，对66名从业人员、7家证券公司采取出具警示函、监管谈话...包括华泰证券、国泰君安（现为国泰海通）、华安证券、国元证券、招商证券...

公司及相关责任人于近日收到中国证券监督管理委员会四川监管局(以下简称\

三、北京德皓国际会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。四、公司负责人李长伟、主管会计工作负责人许弟伟及会计机构负责人曹奕声明：保证...云南证监局 指 中国证券监督管理委员会云南监管局 ...

因基金业务开展和合规人员管理中存在不规范，西南证券股份有限公司（下称“西南证券”，600369）被警示。

重庆证监局指出，上述行为违反了《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》（证监会令第195号）第三条第三款、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（2020年修订，证监会令第166号）第六...

6月6日，重庆证监局对西南证券采取出具警示函措施，经查，发现公司在发布研究报告业务方面存在以下问题。业务管理方面，一是内部控制及流程管理不健全，存在研究对象移出覆盖池未履行内部审核程序、个别调研活动审批时间滞后、...

北大医药（000788）12月21日公告，公司于 2024 年 12 月 20 日收到重庆证监局对公司股东西南合成出具的《关于对西南合成医药集团有限公司采取出具警示函措施的决定》。2022 年 12 月 21 日，北大医药披露的《关于公司实际控制...

北大医药(5.470,0.00,0.00%)（000788）12月21日公告，公司于 2024 年 12 月 20 日收到重庆证监局对公司股东西南合成出具的《关于对西南合成医药集团有限公司采取出具警示函措施的决定》。2022 年 12 月 21 日，北大医药披露的...

近日，北京证监局网站更新中信建投证券股份有限公司（简称“中信建投证券”）三张罚单，因研究报告出现瑕疵，中信建投证券，该公司研究报告署名证券分析师杨光、李长鸿、曾羽与高庆勇分别被北京证监局采取出具警示函行政监管...

根据《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》（证监会令第195号）第五十一条第一款、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（2020年修订，证监会令第166号）第三十二条第一款的规定，...