风控缺位

另一方面，在严监管环境下，非标业务展业依旧受限，消费金融业务作为传统非标融资类业务同时面临风控合规压力和投诉量高企等问题。...切实履行监管和执法责任，不断完善信息追溯和常态化管理机制，确保各环节管控不缺位、无死角、...

2025年3月底，安徽铜陵德上高速公路上一起惨烈的交通事故，将小米汽车置于舆论的风口浪尖。一辆小米SU7标准版电动汽车碰撞后爆燃，车内三名年轻女性不幸罹难。这起悲剧，不仅是三个家庭的沉重灾难，更是对小米企业社会责任与...

一系列案例暴露出部分券商合规管理松散，从业人员规则意识淡薄、自律机制结构性缺位等深...在行业迈向高质量发展的关键时期，券商必须重构“合规优先”的发展逻辑，在业绩竞争中夯实风控基石，用合规管理为业务发展“保驾护航”。...

门店发生数起“跑路”事件 经销商风险管控或缺位 经销商专卖是欧派家居最主要的销售模式。2023年公司取得的228亿营收中，经销门店贡献了70%以上。到2023年底，欧派家居经销商数量虽然同比上年略减近200家，但仍有5700余家。在...

一是存在未履行谨慎勤勉义务的情形，包括合规风控负责人长期缺位、基金对外投资未办理股权变更登记等；二是未按合同约定向投资者披露信息且未保存相关记录；三是未按规定及时填报更新企业和从业人员信息；四是存在出资代持情形...

具体来看，该企业在开展私募投资基金业务过程中，存在以下情形：一是存在未履行谨慎勤勉义务的情形，包括合规风控负责人长期缺位、基金对外投资未办理股权变更登记等；二是未按合同约定向投资者披露信息且未保存相关记录；三是...

封控和托管方的缺位究竟是和原因？这场风波仍有诸多疑问待释疑。多层嵌套是否违规？网络流传的消息称，华软新动力投资了相关私募的产品，而其投资的过程经历了多层，“（华软）新动力投资了杭州汇盛，再下投至杭州瑜瑶，再下投...

风格激进，风控缺位：鑫元基金“清洁能源”今年亏了41% 高位建仓、投资风格激进等均是导致该基金净值大幅下跌的重要原因。面包财经· 文｜面包财经 截至2023年10月10日，鑫元清洁能源A年内净值下跌41.15%，跑输业绩比较基准逾...

值得注意的是，除了建信电子行业股票，建信基金旗下其他主动权益类基金2024年以来至2月6日，多数面临10%以上的亏损，其中8只单月亏逾20%，建信基金投研风控能力或存疑。建信电子行业股票：1月净值下跌31% 建信电子行业股票成立...

风控和尽调体系缺位 公开资料显示，华软新动力是一家管理规模超过百亿的证券私募FOF基金管理公司，主要服务于银行、券商、期货、信托等金融机构以及央企国企、上市公司、家族客户等高净值客户，理应具备完善的风控和尽职调查...