2023年86家券商吃罚单

当前，《2023年86家券商吃罚单》专题栏目正在密切关注相关热点，汇聚互联网上的最新资讯，为读者揭示事件的全貌及其深层逻辑。本栏目将持续更新，致力于提供全面、及时的信息，满足公众对#2023年86家券商吃罚单#资讯的关注。

根据上交所罚单，两家券商在相关上市公司再融资项目申请过程中，出具了相关项目适用再融资分类审核机制的核查意见；经查明，券商最近一年因首发上市业务受到其他证券交易所纪律处分，未及时向上交所报告上述情况，出具的核查...

②随着监管部门对中介机构的合规要求持续提升，券商应当全面检视内控机制，切实履行市场“看门人”责任。...除上述罚单外，记者梳理发现自2023年起申港证券在合规运营方面面临诸多挑战，陆续收到来自监管部门的多张罚单。...

违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条第四项的规定。粤开证券也因为直播业务不规范受到上海证监局处罚。处罚文件...据不完全统计，2024年，有近20家券商因员工违规炒股行为被罚，罚单数量总计接近120张。

同花顺(270.740,1.64,0.61%)iFinD数据显示，今年4月中国证监会、各地方证监局、三大交易所针对券商及其从业人员共开出28张罚单，涉及15家券商。...监管函显示，2023年10月深交所受理了罗博特科(138.070,2.57,1.90%)（300757.SZ）...

与此同时，5月以来，各家交易所多次发布罚单，多家券商投行及相关保代被警示。业内人士认为，监管“组合拳”正重塑投行生态，倒逼中介机构及责任人提升执业质量和风险把控能力，真正担负...2023年9月起，张兴还担任公司总裁助理。...

这一处罚规模远超2019年至2023年期间的累计处罚人数，创下近六年来新高。此外，2024年员工违规炒股波及10余家券商，包括华泰证券、国泰君安（现为国泰海通）、华安证券、国元证券、招商证券、银河证券、财达证券、国信证券、...

根据《上海证券交易所上市公司证券发行上市审核规则》（2023年）规定，“最近一年因同类业务受到中国证监会行政处罚或者受到...从监管披露的投行违规罚单来看，上述两家券商近一年内均曾因首发上市业务违规受到深交所纪律处分。...

2019年11月1日至2023年2月21日，李某通过CRM系统，获知高某基金的持仓、...安徽证监局认为，李某的上述行为违反《证券投资基金法》第二十条第（六）项、第三十八条的规定，构成《证券投资基金法》第一百二十三条第一款所述的利用...