知名券商两保代遭监管警示

深交所对 中航证券及该机构两名保代的监管函详细如下： 深证函〔2025〕477号 中航证券有限公司： 2022年9月28日，本所受理了浙江泛源科技股份有限公司（以下简称发行人）首次公开发行股票并在创业板上市的申请。经查，中航证券...

日前，中信证券、国投证券及多名相关保代遭监管警示，主要原因为在上市公司再融资项目申请过程中，出具的核查意见与实际情况不符，履行保荐职责不到位。投行业务一直是监管重点。近年来，监管部门持续压严压实中介机构“看门人...

业内人士认为，此次证券业协会一次性将8名保代录入名单，或表明对券商投行业务的监管力度进一步加强。8名保代遭遇“资格罚”，有人十年前违规仍被重罚 根据《证券公司保荐业务规则》（以下简称《保荐业务规则》）规定，保荐...

【涉投行业务违规 中信、国投等多家券商遭监管警示】据上交所近日披露，因违反上市公司再融资分类审核机制适用规定，中信证券、国投证券及多位保代被监管警示。同时，华福证券、五矿证券也因在投行业务执业过程中存在多项违规...

又有多家券商因投行业务违规被监管“点名”。据上交所近日披露，因违反上市公司再融资分类审核机制适用规定，中信证券（600030.SH）、国投证券及多位保代被监管警示。同时，华福证券、五矿证券也因在投行业务执业过程中存在多...

3、涉投行业务违规，多家券商遭监管警示 4、欧盟下调2025年经济增长预期 宏观预警/ 1、商务部新闻发言人...据第一财经，据上交所近日披露，因违反上市公司再融资分类审核机制适用规定，中信证券、国投证券及多位保代被监管警示。...

业内人士认为，此次证券业协会一次性将8名保代录入名单，或表明对券商投行业务的监管力度进一步加强。根据《证券公司 保荐业务规则》（以下简称《保荐业务规则》）规定，保荐代表人分类名单D（暂停业务类），是指公示最近三年...

与此同时，5月以来，各家交易所多次发布罚单，多家券商投行及相关保代被警示。...监管部门不仅对相关机构和个人实行“双罚”，还多次运用“资格罚”等形式，情节严重的券商被暂停一定期限的投行业务资格，涉事保代也被暂停保荐...

据不完全统计，来自上述机构的超过20名负责人或保代被采取监管措施，包括监管谈话、出具警示函、被认定不适当人选等。上述券商或保代“吃罚单”，事涉多宗IPO和并购重组项目，包括珠海冠宇IPO、大连港营口港重组、*ST富控重大...

原标题：《IPO撤回后仍被罚！两家券商领罚单，一保代或被认定为不适当人选！监管最新动态也曝光》