监管零容忍券商罚单密集下发

这不仅再次警示了资本市场“看门人”要归位尽责，也释放了监管“长牙带刺”对历史违规行为的“零容忍”的信号。...    长远来看，也对券商投行在项目筛选、质量控制把关、合规履职等环节提出更高要求，不但要进一步提高执业...

强监管态势下，又有券商连收多张罚单。日前，浙江证监局下发多张监管函，剑指中银证券杭州环球中心证券营业部合规管理不到位、绍兴迪荡湖...监管机构对违规行为采取“零容忍”态度，表明合规与风控在行业中的重要性正在显著提升。...

此次公示体现监管对保荐代表人失职的零容忍，有助于提升执业质量。证监会去年查办中介机构未勤勉尽责案件95件，占总数13%。如紫鑫药业项目，相关人员虽已转岗仍被追溯处罚，这对券商投行各环节提出更高要求。

这不仅再次警示了资本市场“看门人”要归位尽责，也释放了监管“长牙带刺”对历史违规行为的“零容忍”的信号。...  长远来看，也对券商投行在项目筛选、质量控制把关、合规履职等环节提出更高要求，不但要进一步提高执业质量和...

据记者不完全统计，年初以来，仅聚焦投行首发项目，各地证监局、沪深交易所对违规涉事券商及责任人已出具超过30张监管函，涉及国泰...监管将持续以“零容忍”姿态捍卫市场秩序，打造“申报审慎、披露透明、退出有序”的良性生态。

今年以来，已有10余家券商分公司或营业部因各类违规行为收到监管罚单，引发广泛关注。违规乱象频现，暴露出...近段时间对券商违规行为的密集惩处，就是在释放“零容忍”信号，给心存侥幸、跃跃欲试的机构和从业人员敲响了警钟。...

公司董事长邢雅江于2025年5月23日收到中国证券监督管理委员会下发的...下一步，将坚决贯彻落实党中央、国务院关于进一步加强财会监督的决策部署，坚持“严监管、零容忍”，持续加大对资产评估行业的监督检查力度，营造风清气正的...

上市主体可通过银行或券商自主选择外汇风险管理（即期结售汇、套期保值），流程更灵活。除回购、增持外，境外...此次集中处罚是证监会落实“零容忍”方针的具体体现，既彰显了维护资本市场秩序的决心，也为市场主体敲响合规警钟。...

人民法院对于 证券发行人、主办券商、财务顾问、会计师事务所 等众多财务造假主体，根据各自过错予以相应刑事与民事打击，落实了党中央关于对财务造假“零容忍”的要求。此次发布的案例中，人民法院贯彻“过责相当”原则，合理...

2022年“零容忍”监管态势贯穿始终，证券公司经纪业务也迎来罚单频出的“多事之秋”，29家券商共接到了79张经纪业务罚单，较2021年的55张增长超四成。梳理来看，经纪业务罚单同比高增背后，一案双罚甚至多罚的案例贡献了不少...