监管频发券商罚单

5月23日，浙江证监局连开三张罚单，剑指投资者招揽存违规行为，华西证券一营业部及相关负责人被监管警示。分析人士认为，券商违规招揽...余丰慧表示，部分券商内部对第三方合作方的监督和管理不足，也是导致问题频发的原因之一。...

近期，四家券商因投行业务违规收到监管罚单。因违反上市公司再融资分类审核机制适用规定，中信证券、国投证券及6位保代被监管警示。同时，华福证券、五矿证券也因在投行业务执业过程中存在多项违规行为，分别被沪深交易所予以...

监管部门近期针对券商的处罚，暴露出行业在投行展业、人员管理、直播业务等方面仍存在诸多不规范情形。统计显示，今年4月，证券公司及子公司、分支机构、证券从业人员共收到行政处罚、行政监管措施及...投行业务领域监管动态频发 ...

红线一，券商在进行直播活动前，必须进行报备，确保所有直播活动都在监管机构的监督之下；红线二，进行直播...“如果非券商主播违规行为频发，有的券商主播可能会存在‘别人能做，我偶尔一做未尝不可’的心态，导致出现违规行为。...

2024年以来，已有119张从业人员违规炒股的监管罚单，涉及证券公司约20家。有监管近期要求，券商等机构需加大对从业人员及其近亲属投资行为的管理力度，并将其...用益-券商资管要闻：券商诉讼频发 虚假陈述与股票质押成“重灾区” ...

据界面新闻不完全统计，截至5月18日，今年内已有超30家券商因投行违规被监管“点名”，较去年同期增长显著。从处罚类型看，交易所书面...有资深投行人士分析称，“券商投行业务违规频发的背后，暴露出行业长期存在的结构性矛盾。...

为保护投资者，监管在24年明确指导基金公司降低交易佣金。据统计，平安基金2024年有10只主动型基金的交易...主动型基金的交易频率完全由基金经理控制，频率越高，券商收到的佣金交易费就越高，而这些费用最终都会转嫁给投资者。...

券商从业人员违规现象频发 除了业务违规外，券商从业人员违规也是此次监管风暴中的重点关注对象，违规炒股更是其中的“重灾区”。据不完全统计，2025年开年以来，监管至少对6名券商从业人员开出行政处罚决定书。业内人士称，...

罚单接二连三，又有券商资管收到监管警示函。5月21日，宁波证监局公布的一则警示函显示，展业刚满一年的 国金证券 资产管理有限公司（以下简称国金资管）因未及时配合做好信息披露而收到监管罚单。5月17日，上海证监局披露三张...

从券商违规内容来看，投行业务、经纪业务顽疾仍在，相关罚单数量较多。同时，场外期权、自营投资、股票质押以及员工炒股等问题频发。（第一财经周斌）