粤开证券合规存漏洞

近日，上海证监局对粤开证券及华兴证券位于浦东新区杨高南路 759 号的两家证券营业部采取监管措施，引发市场对券商直播展业合规性的高度关注。据粤开证券公告披露，其上海浦东新区杨高南路证券营业部在直播过程中存在两项违规...

需要注意的是，公司曾于2024年1月29日收到广东证监局采取责令增加内部合规检查次数措施决定书（《关于对粤开证券股份有限公司采取责令增加内部合规检查次数措施的决定》）。违法违规事实显示，一是金融资产估值内控存在缺陷。...

根据公告，粤开证券上海浦东新区杨高南路证券营业部在开展证券投资顾问业务过程中，存在未按粤开证券制度规定对相关直播内容进行审核，相关投资建议信息未记录留存等情形。上海证监局指出，上述情形不符合《证券投资顾问业务...

面对DeepSeek掀起的AI应用热潮，AI+投教模式已经在粤开证券内部逐步落地，但目前AI生成投教内容专业性、合规性、可信度和责任边界等难题仍待解。构建“三位一体”投教体系 内容与形式创新双管齐下 粤开证券从顶层设计出发，...

粤开证券官网显示，粤开证券股份有限公司为全国布局的全牌照综合类证券公司，其控股股东广州开发区控股集团有限公司以3A信用评级、超千亿资产规模之硬...(一)具有良好的守法合规意识，自觉抵制违法违规行为，配合中国证监会及其...

近日，21世纪经济报道记者专访了粤开证券联席总裁雷杰，共同探讨券商财富管理转型之道。雷杰提到，近年来，粤开证券加快推进财富管理业务转型，公司金融产品保有规模、投顾业务规模、机构业务占比等财富管理转型相关业绩指标...

粤开证券近日发布公告称，因上海浦东新区杨高南路证券营业部在直播中存在未按制度审核内容、未记录留存投资建议信息等违规行为，收到上海证监局警示函。此外，华兴证券一营业部因员工直播未报备、涉及具体证券投资建议等合规...

2025年3月28日，中国证券监督管理委员会发布行政监管决定，责令浙商证券股份有限公司针对投行业务存在的多项问题进行整改，旨在规范券商投行业务运作，维护资本市场的有序发展。多环节违规，直指内控缺陷 经证监会调查核实，...

粤开证券股份有限公司上海浦东新区杨高南路证券营业部： 经查，你营业部在开展证券投资顾问业务过程中，存在...违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第133号，经证监会令第166号修正）第六条的规定。...

但是，面包财经研究发现，一些基金公司旗下同一基金经理管理的产品同一期间业绩相差悬殊，这种情况是否合规？是否存在不公平对待持有人的情况？我们将逐家透视相关基金产品，本篇聚焦申万菱信基金。申万菱信专精特新主题混合A...