中信证券合规存漏洞

（转自：伟海精英）同日警示！中信证券、国投证券双双暴露合规短板 同 一天，上交所对中信证券、国投证券开出业内罕见的罚单，直指其再融资项目合规漏洞。

年报显示，2024年，中信 证券 因合规问题被中国证监会及各地证监局“点名”10次，创下近年新高，问题涵盖账户实名制管理漏洞、员工违规操作、保荐业务尽职调查不足等多方面。其中包括：2024年7月29日，浙江证监局对中信证券...

面对如此情况，深圳证监局直言中信证券“合规意识薄弱，内控机制不完善”。虽然公司年报强调“合规经营是生命线”，但其风险管理体系被指“对业务实质审查不严、风险评估流于形式”。频繁收到罚单不仅使业务开展受阻，还引发了...

7、2024年11月22日，中国证监会深圳监管局对我公司出具 了《关于对 中信证券 股份有限公司采取责令改正、增加内部 合规检查次数并提交合规检查报告措施的决定》。上述函件 认为，我公司及子公司在业务开展过程中在履行持续督导...

7、2024年11月22日，中国证监会深圳监管局对我公司出具了《关于对中信 证券股份有限公司采取责令改正、增加内部合规检查次数并提交合规检查 报告措施的决定》。上述函件认为，我公司及子公司在业务开展过程中在 履行持续督导...

7、2024年11月22日，中国证监会深圳监管局对我公司出具 了《关于对 中信证券 股份有限公司采取责令改正、增加内部 合规检查次数并提交合规检查报告措施的决定》。上述函件 认为，我公司及子公司在业务开展过程中在履行持续督导...

中信证券研报指出，美国特朗普政府在废止拜登政府“人工智能扩散出口管制框架”规则的同时另行发布了三个关于境外AI芯片出口管制监管合规指引，简化规则的同时进一步强化力度，保持了对中国AI发展的高压措施，并体现出未来扩大...

7、2024年11月22日，中国证监会深圳监管局对我公司出具 了《关于对 中信证券 股份有限公司采取责令改正、增加内部 合规检查次数并提交合规检查报告措施的决定》。上述函件 认为，我公司及子公司在业务开展过程中在履行持续督导...

7、2024年11月22日，中国证监会深圳监管局对我公司出具 了《关于对 中信证券 股份有限公司采取责令改正、增加内部 合规检查次数并提交合规检查报告措施的决定》。上述函件 认为，我公司及子公司在业务开展过程中在履行持续督导...

保荐人名称：中信证券 股份有限公司 被保荐公司简称：天元宠物 保荐代表人姓名：高若阳 联系电话：0571-87631686 保荐代表人姓名：胡 娴 联系电话：0571-87631686 一、保荐工作概述 1.公司信息披露审阅情况 （1）是否及时审阅...