保荐业务违规

原因是其保荐的山西凝固力新型材料股份有限公司（下称“凝固力”）首发...深交所表示，五矿证券应当引以为戒，采取切实措施进行整改，对照相关问题进行内部追责，并自收到本监管函之日起二十个交易日内向该所提交经保荐业务负责人...

近年来，海通证券投行业务多有违规受罚。2024年1月29日，上交所发布《关于对海通证券股份有限公司及有关责任人采取监管措施的决定》，指出海通证券“存在首发保荐业务履职尽责明显不到位、投行质控内核部门未识别项目重大风险...

又有多家券商因投行业务违规被监管“点名”。据上交所近日披露，因违反上市公司再融资分类审核机制适用规定，中信证券（600030.SH）、国投证券及多位保代被监管警示。同时，华福证券、五矿证券也因在投行业务执业过程中存在多...

监管现场检查揪出这家带病闯关的IPO，指向五大违规情形 近日，深交所对山西凝固力新型材料股份有限公司及相关当事人予以通报批评，同时对保荐机构五矿证券和会计师事务所中审众环采取书面警示的自律监管措施。这起案例揭示了...

新快报讯 因担任迪嘉药业项目保荐人过程中存在多项违规行为，近日，民生证券被深交所采取书面警示的自律监管措施，保荐代表人被给予通报批评处分。...其违规行为包括：债券类业务质控内核意见跟踪落实不到位、承销尽调不规范、...

4月27日，北交所上市公司云创数据（835305）公告，因公司涉嫌信息披露违法违规，被中国证监会立案。...云创数据以大数据存储与智能处理为核心业务，于2020年12月申报北交所上市，2021年6月通过审核，2021年7月神速通过核准。...

近期，四家券商因投行业务违规收到监管罚单。...根据深交所披露的监管函，2024年9月至11月，中信证券、国投证券分别在担任深圳市皓吉达电子科技、苏州奥德高端装备IPO项目保荐人过程中，存在多项违规行为，被深交所采取书面警示的...

违反上市公司再融资分类审核机制适用规定、履职不到位，多家券商因投行业务违规遭交易所警示 又有多家券商因投行业务违规被监管“点名”。据上交所近日披露，因违反上市公司再融资分类审核机制适用规定，中信证券（600030.SH）...

中国证监会已对思尔芯涉嫌欺诈发行行为立案调查并作出行政处罚，认定中金公司及相关保荐代表人在该过程中存在违法违规行为。在监管调查中，中金公司及相关人员积极配合并提供资料。中金公司表示诚恳接受处罚，将以案为鉴强化...

今年上半年，东吴证券经纪业务手续费净收入为7.51亿元，也同比降9.52%。其中，代理买卖证券业务和交易单元席位租赁净收入同比降10.64%，代销金融产品业务收入同比降22.71%。资本充足方面，今年三季度末，东吴证券资本杠杆率为...