因保荐业务违规

原因是其保荐的山西凝固力新型材料股份有限公司（下称“凝固力”）首发...深交所表示，五矿证券应当引以为戒，采取切实措施进行整改，对照相关问题进行内部追责，并自收到本监管函之日起二十个交易日内向该所提交经保荐业务负责人...

新快报讯 因担任迪嘉药业项目保荐人过程中存在多项违规行为，近日，民生证券被深交所采取书面警示的自律监管措施，保荐代表人被给予通报批评处分。...其违规行为包括：债券类业务质控内核意见跟踪落实不到位、承销尽调不规范、...

近年来，海通证券投行业务多有违规受罚。2024年1月29日，上交所发布《关于对海通证券股份有限公司及有关责任人采取监管措施的决定》，指出海通证券“存在首发保荐业务履职尽责明显不到位、投行质控内核部门未识别项目重大风险...

近期，四家券商因投行业务违规收到监管罚单。...根据深交所披露的监管函，2024年9月至11月，中信证券、国投证券分别在担任深圳市皓吉达电子科技、苏州奥德高端装备IPO项目保荐人过程中，存在多项违规行为，被深交所采取书面警示的...

又有多家券商因投行业务违规被监管“点名”。据上交所近日披露，因违反上市公司再融资分类审核机制适用规定，中信证券（600030.SH）、国投证券及多位保代被监管警示。同时，华福证券、五矿证券也因在投行业务执业过程中存在多...

又有多家券商因投行业务违规被监管“点名”。据上交所近日披露，因违反上市公司再融资分类审核机制适用规定，中信证券（600030.SH）、国投证券及多位保代被监管警示。同时，华福证券、五矿证券也因在投行业务执业过程中存在多...

今年上半年，东吴证券经纪业务手续费净收入为7.51亿元，也同比降9.52%。其中，代理买卖证券业务和交易单元席位租赁净收入同比降10.64%，代销金融产品业务收入同比降22.71%。资本充足方面，今年三季度末，东吴证券资本杠杆率为...

然而，中信证券在担任项目保荐人过程中，存在两大违规行为，包括对发行人实际控制人认定和控制权稳定性的核查程序执行不到位，以及未督促发行人准确、完整披露控股股东的重大股权转让情况。根据相关规定，中信证券遭深交所书面...

其中，针对国美通讯(现已更名为*ST美讯，600898.SH），没收东吴证券的保荐业务收入94.34万元，并处以100万元罚款，没收承销业务违法所得471.7万元，并处以50万元的罚款；针对紫鑫药业（现已更名为*ST紫鑫，002118.SZ），没收...

《决定》显示，“经查，我会发现你公司存在部分项目发行保荐报告未完整披露立项、质控、内核审查问题、薪酬考核制度设计不合理等问题”。中国证监会决定对兴业证券采取出具警示函的行政监督管理措施。年内多次被罚 面包财经...