业务违规再被监管处罚

券商经纪业务违规现象频发。今年以来，A股市场交投活跃度显著提升，投资情绪愈发浓厚。然而，部分证券公司分支机构及相关从业人员为抢占市场份额、开拓业务，...监管部门接连出手处罚，彰显了维护市场秩序、保护投资者的决心。...

根据记者不完全统计，年内已有超过 30 家券商因投行、经纪等业务违规而被监管处罚。近日，沪深交易所对 中信证券(25.450,-0.17,-0.66%)、国投证券、华福证券、五矿证券等采取监管警示措施，涉及 IPO、再融资、债券承销等核心...

根据记者不完全统计，年内已有超过30家券商因投行、经纪等业务违规而被监管处罚。近日，沪深交易所对中信证券、国投证券、华福证券、五矿证券等采取监管警示措施，涉及IPO、再融资、债券承销等核心业务环节。投行违规是监管...

又有多家券商因投行业务违规被监管“点名”。据上交所近日披露，因违反上市公司再融资分类审核机制适用规定，中信证券（600030.SH）、国投证券及多位保代被监管警示。同时，华福证券、五矿证券也因在投行业务执业过程中存在多...

又有多家券商因投行业务违规被监管“点名”。据上交所近日披露，因违反上市公司再融资分类审核机制适用规定，中信证券（600030.SH）、国投证券及多位保代被监管警示。同时，华福证券、五矿证券也因在投行业务执业过程中存在多...

5月14日消息，根据邢台金融监管分局公布的行政处罚信息公开表，邢台银行因多项违规行为遭到监管部门的严厉处罚。具体而言，该行因贷款“三查”制度执行不力，存在明显漏洞，以及利用空转套利手段违规操作，被处以150万元罚款。...

记者注意到，在国家金融监督管理总局罚单体系中，包括上海农商行在内，2025年以来，已有多家农商行因债券相关业务违规而接受各地金融监管局（或分局）的行政处罚。3月12日（罚单的发布日期，下同），国家金融监督管理总局上海...

业内人士分析认为，南京银行因信贷业务等违规屡遭监管处罚，在一定程度上折射出该行在内控管理方面存在漏洞和隐忧。公允价值变动收益暴涨超300% 公开资料显示，1996年2月成立的南京银行，是一家具有独立法人资格的股份制商业...

监管处罚、管理混乱、业务违规、消费者投诉等负面消息不断浮出水面，让投资者对其未来发展充满疑虑。高额投资布局基础设施REITs，潜在风险难忽视 2月17日晚，中国人寿公告称，拟出资35亿元设立合伙企业，投资基础设施公募REITs...

三家农商银行因信贷违规被监管处罚的事件，为银行业的发展提供了深刻的教训。在未来的发展中，银行业必须高度重视合规经营，加强风险管理，完善内部控制体系，确保每一项业务都在合法合规的框架内进行。只有这样，才能在激烈的...