中金公司因合规管理纰漏收警示函

4月26日，北京市证监局披露一则监管措施，中金公司因合规问题，被出具警示函。经查，中金公司合规管理存在以下问题：一是聘用未取得从业资格的人员开展相关证券业务；二是多名员工曾存在买卖股票、出借个人证券账户的行为，...

4月26日，北京证监局官网披露的一则监管措施显示，中金公司因合规管理存在“纰漏”被出具警示函。根据调查，中金公司合规管理存在以下问题：一是聘用未取得从业资格的人员开展相关证券业务；二是多名员工曾存在买卖股票、出借...

因此，青岛证监局决定对 中国银河 证券青岛海口路证券营业部采取出具警示函的监管措施，并要求该营业部应健全并严格执行内部控制机制，切实加强合规管理，严格规范工作人员的执业行为。而早在今年的2月份，央行官网就披露相关...

北京证监局表示，根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法(2020年修订)》第三十二条第一款，决定对中国银河证券采取出具警示函的行政监管措施。值得注意的是，这是今年来银河证券第二次被出具警示函。3月7日，青岛...

此外，4月26日，中原证券、诚通证券（原新时代证券）及 中金公司 等3家券商被罚，分别被采取责令改正、监管谈话和出具警示函等监管措施。三张罚单皆与合规管理有关，显现出监管对合规管理及内控方面的高度重视，也是通过处罚...

举办“防范金融犯罪”合规培训暨警示教育活动；将法治文化培育工作纳入法律风险管理考评指标，发挥考核指挥棒作用；开展清廉金融文化及合规建设网络知识问答活动，以“赛”促学、以学促用…各地金融机构开展内容丰富、形式多样...

这一事件暴露券商在尽职调查环节易出纰漏的同时，也将中银证券的内控合规问题再次推至台前。近年来，公司在营业部管理、投顾行为等方面也频频违规，问题涉及广泛且持续时间较长。与此同时，其2024年前三季度的业绩表现亦难言...

广东、广东深圳、江苏、河南等地证监局分别对 长江证券(6.490,0.02,0.31%)、安信证券、东海证券、中金财富证券等机构的违规行为发出警示函或责令改正通知，违规行为涉及未注册为投资顾问即提供投资建议、利益分享等不正当行为...

这一事件暴露券商在尽职调查环节易出纰漏的同时，也将中银证券的内控合规问题再次推至台前。近年来，公司在营业部管理、投顾行为等方面也频频违规，问题涉及广泛且持续时间较长。与此同时，其2024年前三季度的业绩表现亦难言...

这一系列问题的出现，反映了浙商证券在合规内控管理上的纰漏，直接触犯了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》的相关规定。在资本市场，合规管理不仅是市场运行的基础，更是维持投资者信心的重要保障。监管机构针对...