国信证券一个月内再收警示函

上海证监局认为，上述问题反映出国信证券上海分公司内部控制不完善、合规管理不到位，不符合《关于加强证券经纪业务管理的规定》等相关规定，遂决定对国信证券上海分公司采取出具警示函的行政监管措施。此外，2024年7月5日，...

3、2024年 5月 7日，国信证券 作 为 利尔达 保荐机构，因 利尔达 上市当年 即亏损，且该项目选取的上市标准含净 利润标准，收到浙江证监局出具的警示 函，并因该事项于 2024年 8月 23日收 到北交所出具的警示函；4、2024年 10 ...

3、2024年 5月 7日，国信证券 作 为 利尔达 保荐机构，因 利尔达 上市当年 即亏损，且该项目选取的上市标准含净 利润标准，收到浙江证监局出具的警示 函，并因该事项于 2024年 8月 23日收 到北交所出具的警示函；4、2024年 10 ...

原标题:国信证券:天健会计师事务所（特殊普通合伙）关于 国信证券 股份有限公司发行股份购买资产申请的审核问询函中有关财务事项的说明 目 录 一、关于交易方案…第1—14页二、关于资产基础法评估…第15—41页三、关于收益法...

保荐机构名称：国信证券 股份有限公司 被保荐公司名称：上海 小方制药 股份有限公司 保荐代表人姓名：陈振瑜 联系方式：021-60933183 联系地址：上海市浦东新区民生路1199弄证大五道 口广场1号楼15楼 保荐代表人姓名：刘雅昕 ...

3、2024年5月7日，国信证券 作为 利尔达 保荐机构，因 利尔达 上市当年即亏损，且该 项目选取的上市标准含净利润标准，收到浙 江证监局出具的警示函，并因该事项于2024 年8月23日收到北交所出具的警示函；4、2024年10月12日，...

公司单次或者 12个月内累计...正邦科技 公司在 2022年 10月 28日收到中国证券监督管理委员会江西监管局（以下简称“江西证监局”）出具的《关于对江西 正邦科技 股份有限公司采取出具警示函措施的决定》（[2022]16号），主要内容...

3、2024年 5月 7日，国信证券 作为 利尔达 保荐机构，因 利尔达 上市当年即亏损，且该项目选取的上市标准含净利润标准，收 到浙江证监局出具的警示函，并因该事项于 2024年 8月 23日收到北交所出具的警示函；4、2024年 10月 12...

此外，浙江证监局于去年9月14日向中银证券绍兴迪荡湖路证券营业部出具出具警示函，原因系营业部存在指定兼职合规...目前，中证协官网已查询不到“陈联”的相关信息，而“陈佳友”的执业注册记录仅与国信证券（002736.SZ）有关。...

依据《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》相关规定，深圳证监局对其采取监管警示措施。中证协从业人员信息显示，全行业...自2009年起，她相继任职于国信证券和广发证券。...