五矿期货重庆营业部领罚单

根据公告，浙江证监局决定对义乌商城大道证券营业部采取出具警示函的行政监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案；...根据此前公告，华西证券重庆分公司所辖证券营业部部分员工存在委托证券经纪人以外的第三方招揽客户的行为，...

浙江证监局依据该办法第四十三条，对该营业部采取出具警示函的行政监管措施，并将其违规行为记入证券期货市场诚信档案。同时，责令营业部负责人魏谦限期整改，并对浙江分公司负责人童学俊出具警示函，要求其加强合规管理。此次...

【导读】因违规营销等，一券商营业部及相关负责人收“罚单” ...公告显示，华西证券 重庆分公司所辖证券营业部部分员工存在委托证券经纪人以外的第三方招揽客户的行为，分公司对所辖证券营业部员工执业行为管理不到位，合规风控...

罚单显示，因员工委托证券经纪人以外的第三方招揽客户，监管部门对华西证券义乌商城大道证券营业部、营业部负责人魏谦以及华西证券分公司负责人童学俊采取...重庆证监局公告一则罚单，公告显示，华西证券重庆分公司所辖证券营业部...

5月23日，浙江证监局连开三张罚单，剑指投资者招揽存违规行为，华西证券一营业部及相关负责人被监管警示。...根据有关规定，浙江证监局决定对义乌商城大道证券营业部采取出具警示函的行政监督管理措施，并记入证券期货市场诚信...

五一前夕案例：上海证监局披露罚单，华林证券 某营业部从业人员仇某珍在2020年12月至2022年11月任职期间，通过在 广发证券 个人账户违规买卖股票，累计...高层违规典型：1月9日，重庆证监局披露罚单，湘财证券前任总裁孙永祥因...

违规转让股票、信披违法，田某被罚没超2亿！证监会一日公布三则罚单,田汉,罚单,证监会,上市公司,信披违法,证券及期货事务监察委员会

科创板强制退市股泽达易盛诉证监会巨额罚单案“尘埃落定”,证监会,上交所,科创板,上市公司,招股说明书,股泽达易盛,巨额罚单案,公司自律监管指引,证券及期货事务监察委员会

中国网财经5月26日讯日前，吉林证监局发布相关行政监管措施披露，经查，西南期货有限公司(简称“西南期货”)长春营业部存在以下违规行为：一是对异常交易行为核查工作不到位，未有效排查风险。二是对居间业务合规管控不足。对...