华安证券因问题研报连收两张罚单

5月23日，浙江证监局对华西证券义乌商城大道证券营业部及其相关负责人开出三张罚单。该营业部因存在从业人员违规委托非经纪人招揽投资者的行为被警示，并要求整改。营业部负责...此前，华西证券重庆分公司也曾因类似问题被处罚。...

上证报中国证券网讯（记者严晓菲）5月23日，华西证券连收3张罚单。浙江证监局公告称，华西证券义乌商城大道证券营业部存在从业人员违规委托证券经纪人以外的个人进行投资者招揽活动的行为，违反了《证券经纪业务管理办法》第八...

威海蓝海银行4月、5月连收两张罚单 合规与风控折射中小银行挑战,风控,罚单,中小银行,普惠金融,威海蓝海银行

来源：中访网财观 五月刚刚过半，齐鲁银行却已收到两张监管罚单。5月7日，齐鲁银行泰安分行因违反账户管理规定，被中国人民银行泰安市分行罚款45万元。

5月23日，浙江证监局连开三张罚单，剑指投资者招揽存违规行为，华西证券一营业部及相关负责人被监管警示。分析人士认为，券商违规招揽投资者的行为屡禁不止，其主要原因在于部分券商为了追求快速扩展业务和增加市场份额，不惜...

值得注意的是，自2023年10月9日以来，石碌铁矿分公司已经收到6张“罚单”，累计罚款金额达179.3万元，主要涉及安全领域。...公司官网显示，海南矿业成立于2007年，由复星集团与海南海钢集团共同出资成立，2014年在上海证券交易所...

事实上，这是赣州银行5月收到的第三张罚单，5月9日，赣州银行及该行南昌分行还分别被罚款40万元、100万元。...另外，今年两张针对分支银行的罚单中，无一例外都涉及将贷款资金用作银行承兑汇票保证金的违规行为，这类违规一方面会...

事实上，这是赣州银行5月收到的第三张罚单，5月9日，赣州银行及该行南昌分行还分别被罚款40万元、100万元。...另外，今年两张针对分支银行的罚单中，无一例外都涉及将贷款资金用作银行承兑汇票保证金的违规行为，这类违规一方面会...

2022年12月，在五矿证券保荐下，凝固力申请创业板上市。据招股书披露，2020年至2023年1...近期，迪嘉药业、安凯特、海诺尔、云峰新材、海宏液压、科凯电子、华理生物、恒业微晶、飞速创新、奥德装备等IPO监管案例均指出内控问题。

3132 万元罚单遭监管催缴，暴露出华安基金...早在 2020 年 4 月，华安基金就曾因 内控体系不健全，将基金交易佣金分配与 证券公司 的基金销售挂钩，对管理的个别基金产品换手率过高问题未及时采取有效措施被上海证监局责令改正，...