国信证券今年连收罚单

“时间线混乱”的上海证监局，近期新增了一组“四联”罚单，点名国信证券位于上海的分支机构，存在“内部控制不完善、合规管理不到位”的情况。经查，国信证券上海分公司、上海东长治路营业部（简称：东长治路营业部）在第三方...

连收罚单的国信证券上海分公司，难掩颓势 券业行家，事实说话。欢迎留言，如果认同，请传播正能量。因与第三方平台合作暴露出内控合规问题，国信证券上海分公司连收监管处罚。而这家曾经辉煌的头部券商网点，连续数年业绩呈现...

同日，针对上述罚单，国信证券和银河证券均在回应中表示，将根据监管要求，进行全面、彻底整改。银河金汇违规情况如下： 一是个别定向资产管理账户违规与公司其他证券资产管理账户发生交易，并高杠杆高集中度运作；二是存在...

今年以来，国信证券频频收到罚单。据《产业资本》不完全统计，2024年以来，国信证券公司及员工已至少收到 10张监管罚单，涉及投行、私募资管、股票质押式回购等多个业务。其中，国信证券仅因投行业务就 至少收到4张罚单。这...

今年以来，国信证券已连收多张罚单： 4月19日，因个别标的尽职调查不充分等问题，收到深圳证监局出具的警示函；5月6日，因涉及奥普特上市保荐违规，收到广东证监局出具的警示函；5月10日，因利尔达上市当年即亏损，收到浙江...

今年以来，国信 证券 已连收多张罚单。其中，4月19日，因股票质押式回购业务个别标的黑名单管理不到位、个别标的尽职调查不充分等问题，国信 证券 收到深圳证监局出具的警示函；5月6日，作为 奥普特 上市保荐机构，在持续督导...

值得注意的是，这是国信证券今年以来第三次受到处罚。4月19日，深圳证监局对国信证券采取了出具警示函的监管措施。公告称，国信证券合规内控存在四大问题：一是股票质押式回购业务个别标的黑名单管理不到位，个别标的尽职调查...

近日，国信证券 连收罚单。9月1日，证监会对 国信证券 采取责令改正措施。证监会表示，发现 国信证券 存在投资 银行 类业务薪酬考核不合理，未严格落实收入递延支付要求、部分债券承揽人员薪酬收入与项目直接挂钩，内部问责...

国信证券收5张罚单超2022全年 传统经纪业务承压国信期货营收降63.19% 长江商报消息●长江商报记者 潘瑞冬 国信证券（002736.SZ）近两个月来，接连收到证监会的处罚。近日，中国证监会官网发布一批针对证券公司投行业务的监管...

十几天前，国信证券就曾收到深圳证监局下发的关于对国信证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定。今年4月以来，多家券商收到监管“罚单”。4月30日，因承销格力地产债券违规，广东证监局同一天时间里就连向三家券商开出罚单...