华安证券被责令改正

2024年，方正证券、东海证券、华安证券等多家券商因研报违规被监管“点名”。例如，2024年1月5日，湖南证监局发文称，因方正证券在开展发布证券研究报告业务过程中存在多项问题，对公司采取责令改正的监管措施。值得讨论的是，...

2024年2月，据安徽证监局公告，华安证券发布的涉及\

对东方集团股份有限公司采取责令改正、对方灏、田健、刘怡、郑海英、陈守东、韩方明、金亚东、杨洪波、张义江、胡曾铮、佟欣采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场...华安基金：全球政治格局动荡，红利又站上C位？...

5月8日晚间，博纳影业公告称，因未按规定披露与其他关联方之间发生的非经营性资金往来情况，其被责令改正并记入资本市场诚信档案，董事长于冬、时任财务负责人齐志收到警示函并记...华安基金：全球政治格局动荡，红利又站上C位？...

2024年9月19日，浙江证监局向中银证券杭州环球中心证券营业部出具《关于对中银国际证券股份有限公司杭州环球中心证券营业部采取责令改正措施的决定》行政监管措施。...均指向证券从业人员违规炒股行为，关联券商包括 华安证券 和 ...

根据中国证券监督管理委员会广东监管局在2025年5月7日发布的公告，广东粤信至诚私募基金管理有限公司因违规行为受到责令改正的行政监管措施。...采取切实有效的整改措施，并在收到决定书之日起30日内提交书面整改报告。...

8 号—上市公司资金往来、对外担保的监管要求》（证监会公告〔 2022 〕 26 号）第二十三条的规定，我局决定对你公司采取 责令改正的 监督管理措施，并记入资本市场诚信...并于收到本决定书之日起 30 日内向我局提交书面整改报告...

2024年9月19日，浙江证监局向中银证券杭州环球中心证券营业部出具《关于对中银国际证券股份有限公司杭州环球中心证券营业部采取责令改正措施的决定》行政监管措施。...均指向证券从业人员违规炒股行为，关联券商包括 华安证券 和 ...

早在 2020 年 4 月，华安基金就曾因 内控体系不健全，将基金交易佣金分配与证券公司的基金销售挂钩，对管理的个别基金产品换手率过高问题未及时采取有效措施被上海证监局责令改正，并对相关基金经理出具警示函。到了 2023 年，...

按照《信披办法》第五十二条的规定，我局决定对你公司采取责令改正并出具警示函的行政监管措施，并将相关情况记入证券期货市场诚信档案。你公司应高度重视上述问题，全面梳理内部控制、财务会计核算等方面存在的薄弱环节和问题...