华安证券被釆取责令改正措施

8 号—上市公司资金往来、对外担保的监管要求》（证监会公告〔 2022 〕 26 号）第二十三条的规定，我局决定对你公司采取 责令改正的 监督管理措施，并记...如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起 60 日内向中国证券...

该营业部负责人雷海军同时被采取出具警示函的行政监督管理措施。...证券公司及证券营业部违反本规定的，中国证监会及其派出机构将视情况依法采取责令改正、监管谈话、出具警示函、暂不受理与行政许可有关的文件、责令处分有关人员...

山西证监局决定对山西寰烁电子科技股份有限公司采取责令改正、对袁红生、吴振宇、王庆辉采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。海量资讯、精准...华安基金：指数大学堂：低利率环境下，红利投资逻辑延续 ...

5月28日，海南证监局发布公告，对海南臻值私募基金管理有限公司（以下简称海南臻值）采取责令改正、对董事长梁军采取出具警示函的行政监管措施，并记入资本市场诚信档案。...光大证券李泉：“国家队”召开会议，强调维护金融稳定 ...

2024年，方正证券、东海证券、华安证券等多家券商因研报违规被监管“点名...根据实操，若涉事机构可能被采取责令改正、出具警示函等行政监管措施，直接责任人员或被暂停执业资格1-3个月，若引发股价异常波动或造成投资者损失，...

个别员工在未取得证券分析师资格的情况下，未经审核公开发布研究观点，造成不良影响，被采取责令改正的行政监管措施。...华安证券发布的涉及\

按照《信披办法》第五十二条的规定，我局决定对你公司采取责令改正并出具警示函的行政监管措施，并将相关情况记入证券期货市场诚信档案。...整改报告应包括整改措施、整改完成时间、整改责任人、内部问责及长效机制的建立等内容，...

根据《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第182号)第五十二条等规定，新疆证监局决定对博纳影业采取责令改正的监督管理措施，并记入资本市场诚信档案对于冬、齐志采取出具警示函...华安基金：全球政治格局动荡，红利又站上C位？...

根据中国证券监督管理委员会广东监管局在2025年5月7日发布的公告，广东粤信至诚私募基金管理有限公司因违规行为受到责令改正的行政监管措施。...采取切实有效的整改措施，并在收到决定书之日起30日内提交书面整改报告。...

早在 2020 年 4 月，华安基金就曾因 内控体系不健全，将基金交易佣金分配与 证券公司 的基金销售挂钩，对管理的个别基金产品换手率过高问题未及时采取有效措施被上海证监局责令改正，并对相关基金经理出具警示函。到了 2023 年...