内控存重大缺陷

中新经纬5月24日电23日，深交所网站发布《关于对国泰海通证券股份有限公司及相关当事人给予纪律处分的决定》(下称《决定》)，因未充分关注发行人存在的重大内部控制缺陷等问题，对国泰海通证券股份有限公司给予通报批评的处分...

谢兴隆给出的理由为履职过程中发现采购与付款、PPP项目结算及资金支付等方面内部控制上存在重大缺陷和不足。《公司2024年度内部控制自我评价报告》对这些缺陷和不足虽有揭示和披露，也有整改和完善安排，但执行效果尚无法确认...

被指内控存在重大缺陷 立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信”）对葫芦娃形成保留意见的《审计报告》原因涉及三方面。根据中国证券监督管理委员会海南监管局《关于对海南葫芦娃药业集团股份有限公司采取责令改正...

儿童药企葫芦娃（605199.SH）因多项财务问题被指内控存重大缺陷。4月28日晚间，葫芦娃发布年报。2024年，公司实现营业收入14.14亿元，同比下降21.26%；归属于上市公司股东的净利润（净利润，下同）亏损2.74亿元，同比下降2629....

长江商报消息●长江商报记者 沈右荣 ...但相关协议签署及承诺安排未纳入公司内控管理体系，公司内部对业务及合同管控存在缺陷，导致相关信息披露不准确。此外，派林生物部分重大事项未进行内幕信息知情人登记，部分内幕信息知情...

2025年4月30日，帕瓦股份因内控问题被实施“其他风险警示”，更名为‘ST帕瓦’。浙江证监局调查发现，公司通过虚增收入、少提存货跌价准备等手段，导致多期财报重大错报。2023年年报虚构交易超2亿元，在建工程虚增1.8亿，资产...

对BOT项目无形资产特许经营权进行了减值测试、补计了减值，由此对减值准备需要进行重大调整。查阅2023年报公司...对比公司长期亏损的主要原因就是信用减值和资产减值，这背后相关内控是否能够识别风险，以前年度是否存在错报？...

立信会计师事务所还指出，这种情况表明逸飞激光与募集资金管理及收入确认相关的内部控制存在重大缺陷，所以对该公司2024年度内部控制出具了否定意见报告。...针对相关不利影响，公司已逐步组织开展全面自查整改，在对公司内控制度...

葫芦娃2024年度内控被出具否定意见的审计报告，主要是海南证监局要求葫芦娃对其2023年度财报进行重述，表明葫芦娃相关财报的内控存在重大缺陷。同时，葫芦娃部分外购研发项目的审批流程不规范。审计机构认为，这表明葫芦娃与...

公司与关联方交易、对外担保和资金拆借相关的内部控制存在重要缺陷。倍轻松表示，2024年7月份为深圳市星佳顺贸易有限公司等公司提供质押担保的情况，已于2025年1月6日整改完毕。2024...涉内控审计收监管工作函，发现2个重要缺陷 ...