北京证监局连发4份警示函

5月15日，浙江证监局发布连发七条公告，对浙江世纪华通集团股份有限公司（以下简称“世纪华通”）员工严正山、谢斐、郦冰洁、王一锋、邵恒、周宓、黄怡等七人采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。...

早在2024年7月24日，云南证监局连发两份行政监管措施决定书，围绕违规减持等行为，分别对恩捷股份以及实际控制人李晓明家族采取责令改正并出具警示函的措施。来源：读创财经 0 请先 后发表评论～ 5天前 深夜入...

而因保荐项目问题，申万宏源证券承销保荐去年曾收到四份警示函。...此外，2024年，申万宏源承销保荐及相关人员去年还分别被新疆证监局、中国证监会、宁波证监局出具警示函，涉及事由包括“对发行人个别供应商、客户履行走访等尽职...

当日，深交所公告连发3份自律监管措施决定，剑指海诺尔创业板IPO项目。除申万宏源承销保荐及两位保代外，项目申报会计师信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）...而因保荐项目问题，申万宏源证券承销保荐去年曾收到四份警示函。...

此外，浙江证监局于去年9月14日向中银证券绍兴迪荡湖路证券营业部出具出具警示函，原因系营业部存在指定兼职合规...此外，4月2日，安徽证监局同日连发4张罚单，均指向证券从业人员违规炒股行为，关联券商包括华安证券和国元证券。...

5月至今，13天时间，曲江文旅（600706）已连发两次关于控股股东所持部分...陕西证监局在2024年6月22日对公司出具的警示函中指出，曲江文旅业绩预告披露的归母净利润及扣非后净利润与年度报告数据存在较大差异，相关信息披露不准确...

此外，浙江证监局于去年9月14日向中银证券绍兴迪荡湖路证券营业部出具警示函，原因系营业部存在指定兼职合规人员...此外，4月2日，安徽证监局同日连发4张罚单，均指向证券从业人员违规炒股行为，关联券商包括华安证券和国元证券。...

浙江证监局调查发现，公司通过虚增收入、少提存货跌价准备等手段，导致多期财报重大错报。2023年年报虚构交易超2亿元，在建工程虚增1.8亿，资产端存在显著高估。审计机构未能及时发现问题，监管连发两次警示函。若2025年年报...

2月23日，北京证监局接连出具4份警示函，涉及北摩高科、燕京啤酒、真视通、星网宇达4家上市公司。按照《办法》第五十八条第二款的规定，北京证监局对上述4家公司及相关独董、时任董秘采取出具警示函的行政监管措施，并…

近日，北京证监局连发4份行政监管措施，分别对东方国信、世纪瑞尔、神州高铁及相关人员出具警示函，对太极华保采取监管谈话。监管措施显示，东方国信存在财务核算不规范、信息披露不准确、内部控制不完善的问题，管连平作为...