员工行为管理不到位

据公告信息，广东金融监管局直指广州农商行员工行为管理制度不健全，该行及羊城支行员工行为管理不到位，存在未能及时发现员工账户异常等情况，内控管理严重违反审慎经营规则；广州农商行及羊城支行被责令改正违法、违规行为，...

5月28日，绍兴银行温州分行因“员工行为管理不到位”被国家金融监管总局温州分局处以35万元罚款，客户经理吴金辉遭警告处分。这是继2024年个贷部经理周某涉嫌6000万元诈骗案后，该行两年内第二次因同类问题受罚，暴露出内控...

凤凰网财经讯 5月28日，据国家金融监管总局官网消息显示，绍兴银行温州分行因员工行为管理不到位被罚款35万元。时任绍兴银行温州瓯海小微综合支行客户经理吴金辉被警告。[责任编辑：张浩琪 PF212] 推荐 0

5月28日金融一线消息，据温州金融监管分局行政处罚信息公开表显示，绍兴银行股份有限公司温州分行因员工行为管理不到位被罚款35万元。同时，吴金辉（时任绍兴银行股份有限公司温州瓯海小微综合支行客户经理）因员工行为管理不...

凤凰网财经讯 5月23日，据国家金融监管总局官网消息显示，国开行宁波市分行因员工行为管理不到位、信贷业务管理不审慎被罚款50万元。[责任编辑：张浩琪 PF212] 推荐 0

5月23日金融一线消息，据国家金融监督管理总局宁波监管局行政处罚信息公开表显示，国家开发银行宁波市分行因员工行为管理不到位、信贷业务管理不审慎被罚款50万元。以下为罚单详细信息： 序号 当事人名称 行政处罚决定书文号 ...

中信银行 股份有限公司扬州分行因员工行为管理存在严重漏洞，被监管部门处以40万元罚款，时任营业部客户经理季杰也因同一问题被禁止从事银行业工作长达9年。

5月9日金融一线消息，据国家金融监督管理总局九江监管分局行政处罚信息公开表显示，王童琦（时任九江银行股份有限公司沙河支行行长助理）因贷款管理不到位被给予警告。以下为罚单详细信息：...这些违规行为会对普通客户有啥影响？...

该行因个人贷款管理不到位、流动资金贷款管理不到位等违规操作，被宿迁金融监管分局开出罚单，不仅罚款50万元，还被没收违法所得2.41216万元。此次处罚还波及该行两名员工。时任交通银行宿迁分行个人金融业务部总经理兼消费者...

5月23日，据国家金融监督管理总局宁波监管局行政处罚信息披露，员工行为管理不到位、信贷业务管理不审慎，国家开发银行宁波市分行，被罚款50万元。